易 方达 中证 500 交游型绽放式指数 证 券投资基金更新的招募说明书  基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司       二〇二四年九月                         要害提醒    本基金根据 2014 年 9 月 29 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达中证 500 交 易型绽放式指数证券投资基金偏执聚合基金注册的批复》（证监许可[2014]999 号）进行 召募。本基金的基金合同于 2015 年 8 月 27 日正经见效。    基金管理东谈主保证《招募说明书》的内容真确、准确、完竣。本《招募说明书》经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益 及阛阓出路作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为中证 500 指数。    （1）样本空间    同沪深 300 指数的样本空间。    （2）选样方法 的证券； 为指数样本。    （3）指数算计    指数算计公式为：陈诉期指数=陈诉期样本的调整市值/除数×1000。其中，调整市值 ＝Σ（证券价钱×调整股本数）。调整股本数的算计方法、除数修正方法参见中证指数有 限公司网站发布的算计与叹息详情。    有 关 标的 指数 具体 编制 方 案及 成份 股信 息详 见 中证 指数 有限 公司 网站 ， 网址 ： www.csindex.com.cn。    本基金投资于中证 500 指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低 于基金钞票净值的 90%，其投资认识是详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最 小化。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投本钱基金前，请精致阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金家具贵府概要 等信息流露文献，全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分计议自身的风险 承受能力，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独 立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投本钱基金可能碰到的主要风险包括：本 基金特等风险、阛阓风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文献中波及基金风险特征 的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险偏执他风险等。本基金特等风险包 括：指数化投资的风险、标的指数的风险（包括标的指数陈诉与股票阛阓平均陈诉偏离 的风险、标的指数波动的风险、标的指数值算计出错的风险、标的指数编制有筹谋带来 的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险等）、基金投资组合陈诉 与标的指数陈诉偏离的风险、追踪错误收敛未达约定认识的风险、基金交游价钱与份额 净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 算计症结的风险、成份股停牌的风险、投资 东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、场表里 份额申购赎回对价形势、业务国法等不同的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退 市风险、第三方机构服务的风险、场内申购赎回形势下退补现款替代形势的风险、场内申 购赎回清单符号建树风险、场外申购冲击成本率、赎回冲击成本率调整的风险、场外申购 冲击成本率、赎回冲击成本率调整的风险、本基金场外份额暂不可上市交游的风险、基金 收益分派后基金份额净值低于面值的风险、投资股指期货、存托凭证等特定品种的特等风 险、参与转融通证券出借业务的风险等。本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平 高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制 法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金以 1 元驱动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元驱动面值的风险。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主有可能取得较高的收益，也有可能损失本金。投资 有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。   场外申购赎回业务的申购冲击成本率、赎回冲击成本率可能会根据阛阓交游佣金水平、 印花税率等关联交游成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前应仔细 阅读本基金的招募说明书及基金管理东谈主的关联公告。   基金的过往事迹并不预示其畴昔弘扬。   本基金本次更新招募说明书对最小申购、赎回单元和基金管理东谈主关联信息进行更 新，最小申购、赎回单元关联信息更新截止日为 2024 年 9 月 2 日，基金管理东谈主关联信 息更新截止日为 2024 年 8 月 30 日。本基金磋磨财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日， 净值弘扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，本基金本次更新招募说明书同期对基金份额的申 购赎回章节进行了更新，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 2 月 16 日。（本陈诉中财务数据未经审计）                                                               I                                                          II                  一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息流露管理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《证券投资基金信息流露内容与表情 准则第5号》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理 规矩》（以下简称“《管理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数 基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《易方达中证500交游型绽放式指数证券 投资基金基金合同》（以下简称基金合同）偏执它磋磨规矩等编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性阐发或者紧要遗漏,并对其 真确性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求募 集的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他磋磨规矩享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用改造和补充 放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 其更新 贵府概要》偏执更新 发售公告》 金份额上市交游公告书》 求实施详情》界说的“交游型绽放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 采纳绽放式运作形势的基金 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有束缚力的决定、决议、通告等 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其通常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其通常作念出的改造 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的 改造 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经磋磨政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、诊疗、非交游过户、转托管及按时定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并接受基金管理东谈主托付，办理基金销售业务的机构 东谈主指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构 管理东谈主指定的、在《基金合同》见效后代理办理本基金场内申购、赎回业务的证劵公司， 又称为代办证券公司 东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交游的阐述、算帐和结算、代理披发 红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册等 登记结算有限使命公司 （简称“中国结算”）和易方达基金管理有限公司。其中：本基金 认购份额的登记结算由中国结算负责办理；本基金份额在上海证券交游所场内上市交游以 及申购、赎回等关联业务的登记结算由中国结算负责办理；本基金的场外申购、赎回等相 关业务的登记结算由易方达基金管理有限公司负责办理 的基金份额余额偏执变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 金份额的行径 金合同规矩的对价向基金管理东谈主购买基金份额的行径 要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行径 易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场合 易业务的场合 件，适用于场内份额的申购、赎回 募说明书规矩应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价；在场外申购赎回形势 下，指投资东谈主申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规矩应向基金管理东谈主支付的现款 理东谈主按基金合同和招募说明书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执 他对价；在场外申购赎回形势下，指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主按基金 合同和招募说明书的规矩应支付的现款 招募说明书的规矩，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 收盘价算计的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回 时应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的最 小申购、赎回单元数目算计 清单中公布确当日现款差额的推测值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司） 预先冻结 申购、赎回的本基金场内份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并通过上海证券交游所发布的基金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行径 基准日 用剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一上海证券交游所交游日基金份额 净值之比减去 100% 交游所交游日标的指数收盘值之比减去 100% 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他钞票的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 行政区和台湾地区 格给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款 （含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开导行股 票、钞票营救证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交游的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省 珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   磋磨电话：400 881 8088   磋磨东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理                 激动称号               出资比例            广东粤财信赖有限公司              22.6514％            广发证券股份有限公司              22.6514％              盈峰集团有限公司              22.6514％          广东省广晟控股集团有限公司             15.1010％        广州市广永国有钞票经营有限公司             7.5505％       珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5087％       珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.6205％       珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5309％       珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）            1.7558％       珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）            1.4396％       珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）            1.5388％                  总    计             100％   （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委 员会委员，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞保障公司证券部推敲究诘室总 司理助理，祥瑞证券有限使命公司推敲究诘部副总司理（主理作事）、国债部副总司理 （主理作事）、钞票管理部副总司理、钞票管理部总司理，中国祥瑞保障股份有限公司投 资管理部副总司理（主理作事），世界社会保障基金理事会投资部钞票配置处处长、投资 部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。  刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理， 广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资原谅部副司理、基 金司理、基金投资原谅部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总 裁助理、阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达钞票管理有限公司董事，易方达钞票管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。  周泽群先生，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。  易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室西宾，江西省永修县招商开导局招商办科 员，广发证券有限使命公司投资银行总部、投资原谅总部、投资自营部业务员、副司理， 广发基金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元本钱管理有限公司董事。  苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、 实施董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠 海澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长， 大天然家居（中国）有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。曾任中富证券有限使命 公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部实施董事，名力中国成长基金合 伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董 事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事。  邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业 管理部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司落寞董事，中山大学法学院副 阐述、博士生导师，广东省法学会国际法学推敲会秘书长，中国国际私法学会理事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司落寞董事，艾尔玛科技股份有 限公司落寞董事，祥鑫科技股份有限公司落寞董事，广州恒运企业集团股份有限公司落寞 董事。曾任好意思国天普大学法学院视察副阐述，广东凯金新动力科技股份有限公司落寞董事， 江苏凯强医学磨练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司落寞董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司落寞董事，清华大学经济管理学 院阐述、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实施董事, 南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副阐述、技艺经济与管理 系主任、立异创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息技艺股 份有限公司落寞董事，中融东谈主寿保障股份有限公司落寞董事,深圳市力合科创股份有限公司 落寞董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司落寞董事，长江商学院管帐 与金融阐述、投资推敲中心主任、阐述管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师， 加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理阐述、副阐述、毕生阐述，长江商学院行政副院 长、DBA 名堂副院长、创创社区名堂发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司落寞董 事，瑞士银行（中国）有限公司落寞董事，秦川机床器用集团股份公司落寞董事，浙江红 蜻蜓鞋业股份有限公司落寞董事，中国天伦燃气控股有限公司落寞非实施董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总 支文书兼政事调换员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海 市国弘财务参谋人有限公司名堂司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企 业）财务总监，珠海港置业开导有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖有限 公司党委委员、副文书、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有钞票经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开导部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研 究处干部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交游中心有 限公司董事，广州股权交游中心有限公司董事，广州广永华丽栈房有限公司董事长，万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公 司董事，广州广永投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群作事部 联席总司理，易方达钞票管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总 司理、综合管理部总司理、行政管理部总司理。   刘炜先生，工商管理硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、 东谈主力资源部总司理，易方达钞票管理有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部 监察员、上海分公司销售司理、阛阓部总司理助理、东谈主力资源部副总司理、综合管理部总 司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员， 深圳和君创业推敲究诘有限公司管理究诘名堂司理，湖南证券投资银行总部名堂司理，融 通基金管理有限公司推敲策划部推敲员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司实施总司理、权益投资决策委 员会委员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司推敲员、 投资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、推敲部副总司理、推敲部总司理、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总 监、副总司理级高等管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员，易方达 钞票管理（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主、阛阓及家具委员会委员。曾任君安 证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限使命公 司推敲员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款管理部总司理、 固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达钞票 管理有限公司董事。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高等管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达钞票管理有限公司董事长，易 方达国际控股有限公司董事，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 使命公司证券营业部分析师、推敲所策略推敲员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理 有限公司销售营救中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、 北京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票管理有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员。曾 任中国经济开导信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交游部司理、研发部司理、证券 总部推敲部行业推敲员，易方达基金管理有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华 东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分 公司总司理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、发 展推敲中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限 公司阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、 基础设施钞票管理委员会委员，易方达钞票管理有限公司副董事长，易方达钞票管理（香 港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公室司理、国际部司理，深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副总监、基金管理部总监。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金 管理有限公司待业金业务总监。   关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高等管理东谈主员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高等审计师，好意思国谈富银行公司里面审计部高等审计师、好意思国共同基金业务风险经 理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总 司理、大中华地区高等副总裁、中国区行长。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计推敲处科员，易方达基金管 理有限公司运作营救部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资 风险管理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票管理（香港） 有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达钞票管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业推敲员、基金司理助 理、推敲部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东谈主员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总经 理，首席营运官，易方达钞票管理有限公司董事。  胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员、基金司理。曾任易 方达基金管理有限公司债券推敲员、基金司理助理、固定收益推敲部负责东谈主、固定收益总 部总司理助理、固定收益推敲部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部 总司理。  张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、 固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目 分析师，中信证券股份有限公司推敲员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基 金投资部总司理、混结伴产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。  冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部推敲员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业 推敲员、基金司理助理、推敲部总司理助理、推敲部副总司理、推敲部总司理。  陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业 推敲员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。  萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业推敲员、基金司理助理、投 资司理、推敲部副总司理。  管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中 心总司理。曾任长城证券有限使命公司信息技艺中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金 管理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技 术部副总监（主理作事）、总监，易方达基金管理有限公司信息技艺部副总司理、系统研 发部副总司理、技艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、盘算与营救中心总司理。  杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高等管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司 投资原谅部职员、发展推敲中心阛阓推敲部负责东谈主，南边证券股份有限公司推敲所高等研 究员，招商基金管理有限公司机构原谅部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管 理有限公司宣传策划专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、 宣传策划部总司理，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。  刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程 推敲员、绩效与风险评估推敲员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、 投资风险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会作事，曾任易方达 基金管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席 阛阓官）、渠谈与营销管理部总司理、家具瞎想与业务立异部总司理。曾在普华永谈中天 管帐师事务所、证监会广东监管局作事，曾任易方达钞票管理有限公司副总司理、合规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   余海燕女士，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司指数投 资部副总司理、指数投资决策委员会委员、基金司理。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk 信用风险分析师，华宝兴业基金管理有限公司分析师、基金司理助理、基金司理，易 方达基金管理有限公司投资发展部家具司理。余海燕历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时刻        离任时刻 易方达沪深 300 医药 ETF                 2013-09-23     - 易方达沪深 300 非银 ETF                 2014-06-26       - 易方达沪深 300 非银聚合                   2015-01-22       - 易方达中证 500ETF                     2016-04-16       - 易方达沪深 300ETF 发起式                 2016-04-16       - 易方达沪深 300ETF 发起式聚合               2016-04-16       - 易方达中证外洋中国互联网 50（QDII-ETF）        2017-01-04       - 易方达沪深 300 医药 ETF 聚合              2017-11-22       - 易方达恒生国企聚合（QDII）                  2018-08-11       - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                2018-08-11       - 易方达中证外洋中国互联网 50ETF 聚合（QDII）      2019-01-18       - 易方达中证 500ETF 聚合发起式               2019-03-20       - 易方达日兴资管日经 225ETF（QDII）           2019-06-12       - 易方达上证 50ETF                      2019-09-06       - 易方达上证 50ETF 聚合发起式                2019-09-09       - 易方达中证全指证券公司指数（LOF）               2022-11-01       - 易方达中证军工 ETF                      2022-11-01       - 易方达中证军工指数（LOF）                   2022-11-01       - 易方达中证港股通互联网 ETF                  2023-05-31       - 易方达中证港股通互联网 ETF 聚合发起式            2023-09-21       - 易方达上证 50 分级                      2015-04-15   2021-01-01 易方达国企更始分级                        2015-06-15   2021-01-01 易方达军工分级                          2015-07-08   2021-01-01 易方达证券公司分级                        2015-07-08   2021-01-01 易方达中证军工 ETF                      2017-07-14   2021-04-15 易方达中证全指证券公司 ETF                  2017-07-27   2021-04-15 易方达黄金 ETF                        2018-08-11   2021-04-15 易方达黄金 ETF 聚合                          2018-08-11    2021-04-15    庞亚平先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司指数研 究部总司理、基金司理。曾任中证指数有限公司研发部推敲员、阛阓部主管，中原基金管 理有限公司推敲员、投资司理、基金司理、数目投资部总监。庞亚平历任基金司理的基金 如下： 历任基金司理的基金                              任职时刻          离任时刻 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                      2022-08-10        - 易方达沪深 300ETF 发起式                       2022-12-15        - 易方达沪深 300ETF 发起式聚合                     2022-12-15        - 易方达中证 500ETF                           2022-12-17        - 易方达中证 500ETF 聚合发起式                     2022-12-17        - 易方达北证 50 成份指数                          2022-12-27        - 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）                  2023-02-10        - 易方达中证 1000ETF                          2023-02-15        - 易方达中证 1000ETF 聚合                       2023-02-15        - 易方达中证光伏产业指数发起式                         2023-04-11        - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF                      2023-06-21        - 易方达中证 100ETF                           2023-07-11        - 易方达中证港股通互联网 ETF                        2023-07-27        - 易方达上证科创板成长 ETF                         2023-08-23        - 易方达中证家电龙头指数发起式                         2023-09-19        - 易方达中证港股通互联网 ETF 聚合发起式                  2023-09-21        - 易方达上证科创板 100ETF                        2023-11-08        - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF 聚合                   2024-02-20        -    本基金历任基金司理情况：林伟斌，管理时刻为 2015 年 8 月 27 日至 2017 年 6 月 22 日；杨俊，管理时刻为 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 3 月 17 日。    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰） 先生。    林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。    余海燕女士，同上。    FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金司理，易方达钞票管理（香港） 有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供意见负责东谈主员（RO）、提供钞票管理负责 东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。    （三）基金管理东谈主的职责 为；   （四）基金管理东谈主的承诺 监会的磋磨规矩，建立健全里面收敛轨制，采纳有用范例，属目违背现行有用的磋磨法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会磋磨规矩的行径发生。 部收敛轨制，采纳有用范例，属目前列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行径；   （7）疏漏包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会艰涩的其他行径。 律、法则及行业表率，老诚信用、勤快尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）成心毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、过问、谢绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏包袱、铺张权益；   （7）违背现行有用的磋磨法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的磋磨规矩，泄 露在职职时代瞻念察的磋磨证券、基金的生意隐讳，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹谋等信息；   （8）违背证券交游场合业务国法，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，滋扰阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中成心含有子虚、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会艰涩的行径。   （1）依照磋磨法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益；   （3）不违背现行有用的磋磨法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的磋磨规矩， 泄露在职职时代瞻念察的磋磨证券、基金的生意隐讳、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资筹谋等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏执他行径。   （五）基金管理东谈主的里面收敛轨制   为保证公司表率化运作，有用地留神和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东谈主利益，叹息公司及公司激动的正当权益，本基金管理东谈主建立了科 学、严实、高效的里面收敛体系。   （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；   （2）保证各类基金份额持有东谈主及托付东谈主的正当权益不受侵扰；   （3）留神和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务得当经营运行和受托钞票安 全完竣，达成公司的持续、健康发展，促进公司达成发展政策；   （4）督促公司举座职工坚守职业操守，梗直诚信，廉正自律，勤快尽责；   （5）叹息公司的声誉，保持公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员, 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个表情。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，叹息内控轨制 的有用实施。   （3）落寞性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对落寞，除不法律法则另有 规矩，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力图以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。  公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面 收敛大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制； 第四个层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该死守相应的模范， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司喜欢对轨制的持续磨练，结合业务 的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险收敛的要求，陆续检验和增强公司轨制的完 备性、有用性。  （1）授权轨制  公司的授权轨制一语气于通盘公司行径。激动会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经营业 务和管理模范必须顺从管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项作事必须是在业务授权 范围内进行。公司紧要业务的授权必须采纳书面表情，授权书应当明确授权内容。公司授 权应顺应，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。  （2）公司推敲业务  推敲作事应保持落寞、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的推敲工 功课务历程，形成科学、有用的推敲方法；建立投钞票品备选库轨制，推敲部门根据投资 家具的特征，在充分推敲的基础上建立和叹息备选库。建立推敲与投资的业务交流轨制， 保持流通的交流渠谈；建立推敲陈诉质料评价体系，陆续提高推敲水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据风险留神原则和效狂放原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的束缚轨制和考察 轨制。建立严格的投资艰涩和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管理轨制，将要点投资限制在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体 系，实时回归分析和评估投资结果。  （4）交游业务  建立汇注交游部门和汇注交游轨制，投资指示通过汇注交游部门完成；建立交游监测 系统、预警系统和交游反馈系统，完善关联的安全设施；汇注交游部门派遣交游指示进行 审核，建立平正的交游分派轨制，确保平正对待不同基金；完善交纪行录，并实时进行反 馈、查对和归档看护；建立科学的投资交游绩效评价体系。  （5）基金管帐核算  公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险收敛点建立健全表率的系 统和历程，以基金为管帐核算主体，落寞建账、落寞核算。通过合理的估值方法和估值程 序等管帐范例，真确、完竣、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同 时建立管帐档案看护轨制，确保档案真确完竣。  （6）信息流露  公司建立了完备的信息流露轨制，指定了信息流露负责东谈主，并建立了相应的轨制历程 表率关联信息的网罗、组织、审核和发布，致力确保公开流露的信息真确、准确、完竣、 实时。  （7）监察与合规管理  公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理作事的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司关联会议，调阅公司关联档案贵府，就里面收敛制 度的实施情况独随即履行查验、评价、陈诉、建议职能。督察长按时和不按时向董事会报 告公司里面收敛实施情况，董事会对督察长的陈诉进行审议。  公司设立监察合规管理部门，并保障其落寞性。监察合规管理部门按照公司规矩和督 察长的安排履行监察与合规管理职责。  监察合规管理部门通过按时或不按时查验里面收敛轨制的实施情况，督促公司和旗下 基金的管理运作表率进行。  公司董事会和管理层充分神爱和营救监察与合规管理作事，对违背法律、法则和公司 里面收敛轨制的，根究磋磨部门和东谈主员的使命。  （1）本公司承诺以上对于里面收敛轨制的流露真确、准确；  （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展陆续完善里面收敛轨制。                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时刻：1984年1月1日   法定代表东谈主：陈四清   注册本钱：东谈主民币35,640,625.7089万元   磋磨电话：010-66105799   磋磨东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   收敛2023年12月，中国工商银行钞票托管部共有职工210东谈主，平均年事38岁，95%以上 职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有推敲生以上学历或高等技艺职称。   （三）基金托管业务经营情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务 以来，袭取“老诚信用、勤快尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面收敛体系、 表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境 表里宽阔投资者、金融钞票管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展 现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻真金不怕火的家具线。领有包 括证券投资基金、信赖钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI钞票、QDII钞票、股权投资基金、证券公司聚集钞票管理筹谋、证券公司定向钞票 管理筹谋、生意银行信贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票管理、QDII专户钞票、 ESCROW等门类王人全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服 务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。收敛2023年12月，中国工商银行共托管证 券投资基金1385只。自2003年以来，本行一语气二十年取得香港《亚洲货币》、英国《全 球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》 等境表里巨擘财经媒体评比的96项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品性取得国表里金融边界的持续认同和无为好评。   （四）基金托管东谈主的里面收敛轨制   中国工商银行钞票托管部自成立以来，各项业务赶快发展，耐久保持在钞票托管行 业的上风地位。这些收获的取得，是与钞票托管部“一手持业务拓展，一手持内控建树” 的作念法是分不开的。钞票托管部异常喜欢改进和加强里面风险管理作事，在积极拓展各 项托管业务的同期，把加强风险留神和收敛的力度，悉心培育内控文化，完善风险收敛 机制，强化业务名堂全过程风险管理算作要害作事来作念。从2005年于今共十六次告成通 过评估组织里面收敛和安全范例最巨擘的ISAE3402审阅，一起取得无保属意见的收敛及 有用性陈诉。充分标明落寞第三方对我行托管服务在风险管理、里面收敛方面的健全性 和有用性的全面认同,也证明中国工商银行托管服务的风险收敛能力还是与国际大型托管 银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅还是成为年度化、成例化的内控作事 妙技。      保证业务运作严格慑服国度磋磨法律法则和行业监管国法，强化和建立称职经营、 表率运作的经营念念想和经营作风，形成一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的内 控体系；留神和化解经营风险，保证托管钞票的安全完竣；叹息持有东谈主的权益；保障钞票 托管业务安全、有用、得当运行。      中国工商银行钞票托管业务里面风险收敛组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、钞票托管部内设风险收敛处及钞票托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险收敛作事进 行指导、监督。钞票托管部里面建树专门负责稽核监察作事的里面风险收敛处，配备专职 稽核监察东谈主员，在总司理的顺利率领下，依照磋磨法律规章，对业务的运行落寞摆布稽核 监察权益。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险收敛范例。   （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律法则及监管机构的监管要求，并一语气于 托管业务经营管理行径的耐久。   （2）完竣性原则。托管业务的各项经营管理行径都必须有相应的表率模范和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作表情，遮蔽通盘的部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务经营行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关联的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营行径必须留神风险，审慎经营，保证基金钞票和其他 托付钞票的安全与完竣。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营管理的需要当令修改完善， 并保证得到全面落实实施，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）落寞性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；顺利操作主谈主员和收敛东谈主员必 须相对落寞，顺应分离；内控轨制的查验、评价部门必须落寞于内控轨制的制定和实施部 门。   （1）严格的隔断轨制。钞票托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主员行径表率等一系列规章轨制，并采纳 了邃密的防火墙隔断轨制，或者确保钞票落寞、环境落寞、东谈主员落寞、业务轨制和管理独 立、汇注落寞。  （2）高层查验。主管行率领与部门高等管理层算作工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门实时陈诉经营管理情况和异常情况，以查验钞票托管部在达成内 部收敛认识方面的进展，并根据查验情况建议里面收敛范例，督促职能管理部门改进。  （3）东谈主事收敛。钞票托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三谈收敛防地，健全绩效考察和激励机制，建树“以东谈主为本”的内控文化， 增强职工的使命心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行按时、定向的业务 与职业谈德培训、签订承诺书，使职工建树风险留神与收敛理念。  （4）经营收敛。钞票托管部通过制定筹谋、编制预算等方法开展各类业务营销行径、 处理各项事务，从而有用地收敛和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。  （5）里面风险管理。钞票托管部通过稽核监察、风险评估等形势加强里面风险管理， 按时或不按时地对业务运作景况进行查验、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险收敛范例，排查风险隐患。  （6）数据安全收敛。咱们通过业务操作区相对落寞、数据和传真加密、数据传输透露 的冗余备份、监控设施的运用和保障等范例来保障数据安全。  （7）济急准备与响应。钞票托管业务建立专门的灾祸还原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾祸还原有筹谋，并组织职工按时演练。为使演练愈加接 近实战，钞票托管部陆续提高演练圭臬，从起原的按照预订时刻演练发展到目前的“偶然 演练”。从演练结果看，钞票托管部完全有能力在发生灾祸的情况下两个小时内还原业务。  （1）钞票托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的直 接率领下，依照磋磨法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保钞票托管业务健康、稳 定地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，独一这么，风险收敛轨制和范例才会全面、有用。钞票托管部实施全员风险 管理，将风险收敛使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同 岗亭相互制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。钞票托管部十分神爱内控轨制的建树，一贯相持把风险留神 和收敛的理念和方法融入岗亭职责、轨制建树和作事历程中。经过多年致力，钞票托管部 还是建立了一整套里面风险收敛轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、 信息流露轨制等，遮蔽通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务表情之间的相 互制约机制。  （4）里面风险收敛耐久是托管部作事要点之一，保持与业务发展同等地位。钞票托管 业务是生意银行新兴的中间业务，钞票托管部从成立之日起就异常强调表率运作，一直将 建立一个系统、高效的风险留神和收敛体系算作作事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况陆续出现，钞票托管部耐久将风险管理放在与业务发展同 等要害的位置，视风险留神和收敛为托管业务生计和发展的人命线。  （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范  根据《基金法》、基金合同、托管条约和磋磨基金法则的规矩，基金托管东谈主对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资艰涩行径、基金参与银行间债券阛阓、 基金钞票净值的算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、关联信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核 查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同见效之后六个月动手。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或磋磨基金法 律法则规矩的行径，应实时以书面表情通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通告后 应实时查对，并以书面表情对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，应立即陈诉中国证监会，同期通告基金 管理东谈主限期纠正。                          五、关联服务机构   （一）基金份额销售机构   本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理东谈主网站公示。   投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交游。   直销机构：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省 珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   磋磨东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心销售本基金场外份额，网点具体信息详见本公司网站。   （二）登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   磋磨东谈主：郑奕莉   电话：（021）58872935   传真：（021）68870311   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省 珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   成立时刻：2001 年 4 月 17 日   客户服务电话：400 881 8088 传真：（020）38799249   磋磨东谈主：余贤高   （三）出具法律意见书的讼师事务所   讼师事务所：北京德恒讼师事务所   地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层   负责东谈主：王丽   电话：010-52682888   传真：010-52682999   承办讼师：徐建军、刘焕志   磋磨东谈主：刘焕志   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）。   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   主要经营场合：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：赵雅、李明明   磋磨东谈主：赵雅   本基金的年度财务报表偏执他规矩事项的审计机构为普华永谈中天管帐师事务所(特殊 普通合伙)。   管帐师事务所：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实施事务合伙东谈主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册管帐师：赵钰、成磊   磋磨东谈主：成磊                      六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相 关规矩召募，本基金还是中国证券监督管理委员会 2014 年 9 月 29 日《对于准予易方达中证 注册。   本基金为交游型绽放式股票型基金、指数型基金。   基金的存续期为不按时。   本基金召募时代每份基金份额的驱动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期为自 2015 年 8 月 3 日至 2015 年 8 月 21 日止。   召募对象为合适法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和 及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金于 2015 年 8 月 27 日正经见效。自基金合同见效日起，本基金管理东谈主正经动手 管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》见效后，一语气二十个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火二百东谈主或者基 金钞票净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按时陈诉中给以流露；一语气六十个工 作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈诉并建议治理有筹谋，如诊疗运作方 式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则另有规矩时，从其规矩。               八、基金份额的上市交游   （一）基金份额上市   根据磋磨规矩，本基金合同见效后，具备上市条件，自 2015 年 9 月 14 日起在上海证券 交游所上市交游。（场内简称：ZZ500ETF，扩位证券简称：中证 500ETF 易方达，交游 代码：510580）   （二）基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需死守《上海证券交游所交游国法》、 《上海证券交游所证券投资基金上市国法》、《上海证券交游所交游型绽放式指数基金业务 实施详情》等磋磨规矩。   （三）基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可远离基金的上市交 易：   （四）基金份额参考净值（IOPV）的算计与公告   基金管理东谈主在每一个交游日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中 证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，算计 并通过上海证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、场内申购、场内 赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中艰涩现款替代成份证券的数目与最新成 交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   （五）其他 金份额持有东谈主通过肯求办理跨系统转托管将基金份额转为场内份额后，方可上市交游。 的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设分级份额，就分级后 的一起或部分份额肯求上市交游，并制定、公布相应的业务国法，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。 肯求在包括境社交游所在内的其他交游场合上市交游，而无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。               九、基金份额的申购与赎回   本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，分别适用不同的申购赎回办法。   （一）场内份额的申购与赎回   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理场内份额申购、赎回业务的营业场合或按申购赎 回代理券商提供的其他形势办理本基金场内份额的申购和赎回。基金管理东谈主可根据情况变 更或增减申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   （1）绽放日及绽放时刻   投资东谈主在绽放日办理场内份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳 证券交游所的平淡交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停场内份额申购、赎回时除外。   若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时刻变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调整，但应在实施前依照《信 息流露办法》的磋磨规矩在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回动手时刻   本基金场内份额已于 2015 年 9 月 14 日绽放日常申购、赎回业务。   本基金场内份额日常申购、赎回的原则如下：   （1）场内份额采纳份额申购和份额赎回的形势，即申购和赎回均以份额肯求；   （2）场内份额的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价；   （3）场内份额的申购、赎回肯求提交后不得取销；   （4）场内份额的申购、赎复兴慑服上海证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司 的规矩。   基金管理东谈主可根据基金运作的执行情况，在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的 前提下调整上述原则，或依据上海证券交游所或登记结算机构关联国法偏执变更调整上述 国法，但应在新的原则实施前依照磋磨规矩在指定媒介上给以公告。   （1）申购和赎回的肯求形势   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规矩的模范，在绽放日的具体业务办理时刻内建议 场内份额申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交场内份额申购肯求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款； 投资东谈主在提交场内份额赎回肯求时，必须有糜掷的基金份额余额和现款。投资东谈主办理申购、 赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理国法等在慑服基金合同和招募说 明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   （2）申购和赎回肯求的阐述   平淡情况下，投资东谈主场内份额申购、赎回肯求在受理当日进行阐述。如投资东谈主未能提 供合适要求的申购对价，则场内份额申购肯求失败。如投资东谈主理有的合适要求的可用基金 份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的 赎回对价，则场内份额赎回肯求失败。   基金销售机构受理场内份额的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定得胜。 场内份额的申购、赎回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。投资东谈主可通过其办理场内 份额申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他形势查询磋磨肯求 的阐述情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   （3）日常申购和赎回的算帐交收与登记   本基金场内份额申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 偏执他对价的算帐交收适用《上海证券交游所交游型绽放式指数基金业求实施详情》、 《中国证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型绽放式证券投资基金登记结算业求实 施详情》和参与各方关联条约的磋磨规矩。对于本基金的申购、赎回业务采纳净额结算的 形势，基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代采纳 净额结算的形势，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采纳代收代付。   投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与 基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与 基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托 管东谈主。   如果登记结算机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不可平淡践约的情形，则依据《上 海证券交游所交游型绽放式指数基金业求实施详情》、《中国证券登记结算有限使命公司 对于交游所交游型绽放式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方关联条约的有 关规矩进行处理。   登记结算机构和基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，对申购与赎回的模范以及清 算交收和登记的办理时刻、形势、处理国法等进行调整。   （1）投资者参与本基金场内份额的日常申购、赎回，需按最小申购、赎回单元的整数 倍提交肯求。本基金场内份额目前的最小申购赎回单元为 80 万份基金份额，本基金管理东谈主 有权对其进行调整，并在调整前依照《信息流露办法》的磋磨规矩在规矩媒介上公告。   （2）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东谈主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等范例，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关联公告。   （3）基金管理东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东谈主需求，在法律法则允许的情 况下，调整场内份额申购和赎回的数目限制，如规矩每个基金交游账户的最低场内基金份 额余额、单个投资者单日或单笔申购份额上限和净申购比例上限等，或者新增基金范畴控 制范例。基金管理东谈主应在实施前按照《信息流露办法》的磋磨规矩在指定媒介上公告。   （1）场内份额申购对价、赎回对价的数额根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基 金份额数额确定。场内份额申购对价是指投资东谈主申购场内份额时应托福的组合证券、现款 替代、现款差额偏执他对价。场内份额赎回对价是指投资东谈主赎回场内份额时，基金管理东谈主 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。   （2）T 日的基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日公告，算计公式为算计日基 金钞票净值除以算计日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，基金管理东谈主不错顺应延 迟算计或公告。   （3）申购赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游所开 市前公告。申购赎回清单的内容与表情示例见本基金招募说明书。   （4）投资东谈主在申购或赎回场内份额时，申购赎回代理券商可按照不逾越申购或赎回份 额 0.5%的圭臬向投资东谈主收取佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的关联用度。   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他关联内容。   （2）组合证券关联内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （3）现款替代关联内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。 为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   艰涩现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许 使用现款算作一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使 用现款算作替代。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须 使用固定现款算作替代。   退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。目前仅适用于中证 500 指数中的上海证券交游所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的算计公式为：替代金额＝替代证 券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”目前为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告规矩的参考 价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券恢 复交游后买入，而执行买入价钱加上关联交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退 还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理 东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有平淡交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项； 若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加 上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平淡交游日已达到 20 日而该证券平淡交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘 价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日） 时代发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关联 款项的算帐交收将于而后 3 个交游日内完成。   ④替代限制：为有用收敛基金的追踪偏离度和追踪错误，基金管理东谈主可规矩投资者使 用不错现款替代的比例整个不得逾越申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的 算计公式为：   其中，该证券参考价钱目前为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券 交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告规矩的参考价钱为准。参考基 金份额净值目前为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券交游所参考基金 份额净值算计形势发生变化，以上海证券交游所通告规矩的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护持有东谈主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券目前仅适用于中证 500 指数中深圳证券交游所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的算计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代 溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代 折价比例）。   ③替代金额的处理模范   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的 证券，基金管理东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上关联交游用度后与该证券调整后 T 日 开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的执行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的 证券，基金管理东谈主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除关联交游用度后与该证券调整后 T 日 开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证 券的执行收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的调整 后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游阐述后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐述后按照“时刻优先、实时申报”的原 则程序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成 份证券有平淡交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时刻优先的原则为：申购赎回标的同样的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后 规矩按照上海证券交游所阐述申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券交游所一语气竞价时代，根据收到的上海证 券交游所申购赎回阐述记录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券交游所申报被替代 证券的交游指示。   T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则程序与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购时刻规矩，以替代金额与被替代证券的程序执行购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时刻优先”的原则程序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回时刻规矩，以替代金额与被替代证券的程序执行卖出收入（卖出价 格扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金管理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购 入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平淡交游日已达到 20 日而该证券平淡交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交游 用度）加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行 卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价算计的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动， 则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关联 款项的算帐交收将于而后 3 个交游日内完成。   （4）预估现款部分关联内容   预估现款部分是指为便于算计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主算计的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其算计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中艰涩现款替代成份证券的数目与该证券调整 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券 的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则算计公式中的“T-1 日最 小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎 回单元调整见效日，则算计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根 据调整前后最小申购、赎回单元按比例算计。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   （5）现款差额关联内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中 艰涩现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   （6）申购赎回清单的表情   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的表情进行修改。   申购赎回清单的表情例如如下：   基本信息 最新公告日历                       X 基金称号                         X 基金管理公司称号                     易方达基金管理有限公司 基金代码                         X   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                   X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）            X 基金份额净值（单元：元）                 X   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）       X 现款替代比例上限                     X%  申购上限                            无  赎回上限                            无  是否需要公布 IOPV                     是  最小申购、赎回单元（单元：份）                 X份  申购赎回的允许情况                       申购和赎回皆允许      成份股信息内容 证券   证券   股份数目   现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   替代金额（单元： 代码   简称   （股）    标志     溢价比率     折价比率      东谈主民币元） X     X    X       X       X          X      X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。      （二）场外份额的申购与赎回      投资东谈主应当在基金管理东谈主或其指定的其他销售机构办理本基金场外份额的申购和赎回。  基金管理东谈主在动手场外份额申购、赎回业务前公告磋磨场外份额申购、赎回的具体办法，  包括但不限于：适用场外份额申购赎回形势的条件、绽放日场外份额申购赎回的截止时刻、  业务国法等。      在不违背法律法则及对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东谈主可  根据阛阓情况住手办理场外份额的申购、赎回业务。在决定住手场外份额的申购、赎回业  务情况下，基金管理东谈主应采纳顺应范例对原有场外份额持有东谈主作出妥善安排并提前公告。      （1）绽放日及绽放时刻      投资东谈主在绽放日办理场外份额的申购和赎回，交游截止时刻为绽放日的 14：00，基金  管理东谈主可根据执行情况需要加以调整，具体办理时刻以基金管理东谈主的规矩为准；但基金管  理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停场外份额申购、赎回时  除外。本基金场外份额申购赎回的绽放时刻与场内份额申购赎回的绽放时刻存在各别，投  资者应温雅基金管理东谈主发布的磋磨公告并慎重其提交交游肯求的时刻。      投资东谈主在绽放时刻之外提交的场外份额申购、赎回等交游肯求，且登记结算机构阐述  接受的，场外份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。      若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时刻变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调整，但应在实施前依照《信 息流露办法》的磋磨规矩在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回动手时刻   本基金场外份额已于 2015 年 9 月 16 日绽放日常申购、赎回业务。   本基金场外份额申购、赎回的动手时刻可能与场内份额申购、赎回的动手时刻存在差 异，投资者应温雅基金管理东谈主发布的磋磨公告。   （1）场外份额采纳金额申购、份额赎回的形势，即申购以金额肯求、赎回以份额肯求。   （2）场外份额的申购对价、赎回对价为现款。   （3）场外份额申购赎回死守“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计 算的基金份额净值为基准进行算计。   （4）场外份额赎回死守“先进先出”原则，即按照投资东谈主申购的先后次序进行规矩赎 回。   （5）条件许可情况下，场外份额既可在不同场外的销售机构之间办理系统内转托管， 也可跨系统转托管为场内份额。   （6）当日的场外份额申购、赎回肯求不错在当日业务办理时刻收尾前取销，在当日的 业务办理时刻收尾后不得取销。   （7）场外份额申购、赎复兴慑服易方达基金管理有限公司的关联业务国法。   基金管理东谈主可根据基金运作的执行情况，在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的 前提下调整上述原则，或依据登记结算机构关联国法偏执变更调整上述国法，但应在新的 原则实施前依照磋磨规矩在指定媒介上给以公告。   （1）申购和赎回的肯求形势   投资者必须根据基金管理东谈主规矩的模范，在绽放日的绽放时刻内建议场外份额申购或 赎回的肯求。   投资者在提交场外份额申购肯求时须全额托福申购款项，并在规矩的截止时刻前划至 场外份额销售机构指定的账户上，不然所提交的申购肯求无效；投资者在提交场外份额赎 回肯求时须持有糜掷的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求无效。   （2）申购和赎回肯求的阐述   基金管理东谈主在场外份额申购、赎回绽放日截止时刻前受理申购和赎回肯求确本日算作 申购或赎回肯求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日对该交游的有 效性进行阐述。销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜。申购、赎回 的阐述以基金登记结算机构的阐述结果为准。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+1 日后 （含该日）到场外份额销售网点柜台或以场外份额销售机构规矩的其他形势查询肯求真是 认情况。   （3）申购和赎回的款项支付   场外份额申购采纳全额缴款形势，若申购资金在规矩的截止时刻内未全额到账则申购 不得胜。若申购不得胜或无效，基金管理东谈主将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   平淡情况下，基金管理东谈主将在接受投资者有用赎回肯求之日起七个作事日内支付赎回 款项。在发生场外份额无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同磋磨条目处理。   （4）申购和赎回的登记结算   平淡情况下，投资者 T 日申购基金场外份额得胜后，登记结算机构在 T+1 日为投资者 加多权益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T+1 日起有权肯求赎回该部分场外份额，或在条 件许可情况下肯求办理跨系统转托管；   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金场外份额得胜后，平淡情况下，登记结算机构在 T+1 日 为投资者办理扣除权益的注册登记手续；   在法律法则允许的范围内，登记结算机构不错对上述注册登记办理时刻进行调整，基 金管理东谈主于动手实施前在指定媒介上公告。   （5）申购和赎回的投资交游   对于 T 日截止时刻前收到的有用申购及有用赎回肯求，基金管理东谈主将根据轧差之后的 净申购金额或净赎回数目，采纳算法交游系统，按尽可能靠拢收盘价的原则，在 T 日完成 相应的证券交游。   （1）投资者申购本基金场外份额，每次申购的单笔最低金额为东谈主民币 10 万元，每次 赎回的单笔最低份额为 10 万份。   （2）投资者可将其一起或部分场外份额赎回。单笔赎回不得少于 10 万份（如该账户 在该场外售售机构托管的场外份额余额不及 10 万份，则必须一次性赎回该基金一起场外份 额），且肯求份额数需为整数份额；若某笔赎回将导致投资者在该场外售售机构托管的该 只基金场外份额余额不及 10 万份时，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该基金 剩余场外份额一次性一起赎回。   （3）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等范例，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关联公告。   （4）上述规矩详见基金管理东谈主关联业务国法。基金管理东谈主不错根据阛阓情况，在法律 法则允许的情况下，调整上述规矩，或者新增基金范畴收敛范例。基金管理东谈主必须在调整 实施前依照《信息流露办法》的磋磨规矩在指定媒介上公告。   （1）申购场外份额的算计及余额的处理形势：申购的有用份额为净申购金额除以当日 的基金份额净值，有用份额单元为份，份额算计结果均按四舍五入方法，保留到整数位， 申购冲击成本以东谈主民币元为单元，四舍五入保留至极少点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （2）赎回金额的算计及处理形势：赎回金额为赎回份额乘以当日基金份额净值减去赎 回冲击成本（如有），赎回金额、赎回冲击成本的单元为东谈主民币元，四舍五入保留到极少 点两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （3）投资者在申购或赎回场外份额时，基金管理东谈主可参考其时阛阓的交游佣金、印花 税等关联交游成本水平，收取一定的申购冲击成本和/或赎回冲击成本并归入基金钞票，确 保遮蔽场外现款申购、赎回引起的证券交游用度。当前场外份额的申购、赎回冲击成本率 如下：   申购冲击成本率：0.05%   赎回冲击成本率：0.15%   本基金场外份额的申购冲击成本由申购东谈主承担，赎回冲击成本由赎回东谈主承担，申购冲 击成本与赎回冲击成本均一起归入基金财产。   基金管理东谈主可根据阛阓情况调整申购冲击成本率、赎回冲击成本率，经公告后实施。   （4）申购份额、赎回金额的算计形势：   本基金的申购金额包括申购冲击成本和净申购金额，其通用的算计形势为：   净申购金额=申购金额÷（1+申购冲击成本率）   申购冲击成本=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额÷T 日基金份额净值   赎回冲击成本=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回冲击成本率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回冲击成本   （6）由于场内份额与场外份额申购、赎回形势上的各别，本基金投资者依据基金份额 净值所支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、赎回所支付、取得 的对价形势不同。投资者可自行判断并采纳妥贴自身的申购赎回场合、形势。   （三）断绝或暂停申购的情形及处理形势   在如下情况下，基金管理东谈主不错断绝或暂停投资东谈主的申购肯求（基金管理东谈主可视情况 同期暂停或断绝场内份额和场外份额的申购，也不错只断绝或暂停其中一种份额的申购）： 交游时刻非平淡停市），基金管理东谈主无法算计当日基金钞票净值或无法进行证券交游； 后发现基金份额参考净值算计症结； 内份额申购肯求被阐述得胜，会使本基金场内份额当日申购份额逾越申购赎回清单中规矩 的申购份额上限时，该笔申购肯求将被断绝； 总范畴上限时；或使本基金单日申购金额、申购份额或净申购比例逾越基金管理东谈主规矩的 当日申购金额、申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额逾越单个投资 东谈主累计持有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额、申购份额逾越单个投资东谈主单日或单 笔申购金额上限、申购份额上限时； 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当采纳暂停接受基金申购肯求的范例；  发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主 应当根据磋磨规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原申 购业务的办理。  （四）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项（基 金管理东谈主可同期对场内份额和场外份额实施暂停赎回或减速支付赎回款项，也不错只针对 其中一种份额实施暂停赎回或减速支付赎回款项）： 交游时刻非平淡停市），基金管理东谈主无法算计当日基金钞票净值或无法进行证券交游； 后发现基金份额参考净值算计症结； 内份额赎回肯求被阐述得胜，会使本基金场内份额当日赎回份额逾越申购赎回清单中规矩 的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝； 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东谈主不可出售或评估基金钞票； 支付出现困难； 肯求； 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的范例；   发生除上述第 7 项之外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管理东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额持 有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除 时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并给以公告。   （五）场外份额无数赎回的情形及处理形势   若本基金单个绽放日内的场外基金份额净赎回肯求（场外赎回肯求份额总和加上基金 诊疗中转出肯求份额总和后扣除场外申购肯求份额总和及基金诊疗中转入肯求份额总和后 的余额）逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现场外份额无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况对场 外份额赎回决定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的一起场外份额赎回肯求时，按 平淡赎回模范实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的场外份额赎回肯求有困难或以为 因支付投资东谈主的场外份额赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受场外份额赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余场外份额赎回肯求缓期办理。对于当日的场外份额赎回肯求，应当按单个账 户场外份额赎回肯求量占场外份额赎回肯求总量的比例，确定当日受理的场外赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交场外份额赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分场外份额赎回肯求将被取销。缓期的场外份额赎回肯求与下一绽放日 场外份额赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础算计赎回金 额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交场外份额赎回肯求时未作明确采纳， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生场外无数赎回且单个基金份额持有东谈主的场外赎回肯求逾越上一绽放日基 金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的场外赎回肯求实 施缓期办理，对该单个基金份额持有东谈主剩余场外赎回肯求与其他账户场外赎回肯求按前述 条目处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生场外份额无数赎回，如基金管理东谈主以为 有必要，可暂停接受基金的场外份额赎回肯求；还是接受的场外份额赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述场外份额无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他形势在三个交游日内通告基金份额持有东谈主，说明磋磨处理方法，并在   （六）基金的非交游过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   （七）基金诊疗    磋磨本基金场外份额诊疗业务的交游时刻、费率，业务国法、数额限制、办理模范  等，请详见基金管理东谈主的关联公告。   （八）基金份额的登记   本基金份额采纳分系统登记的原则。投资者认购、通过二级阛阓买入或场内申购的基 金份额属场内份额，由中国结算负责办理登记结算；投资者通过场外申购的基金份额属场 外份额，由易方达基金管理有限公司负责办理登记结算。   （九）基金的转托管、质押   本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管及场表里份额的跨系统转托管。   条件许可情况下，在基金管理东谈主制定并发布磋磨国法后，本基金场外份额可跨系统转 托管为场内份额，并进行场内赎回、上市交游。但除非基金管理东谈主另行公告，场内份额不 可跨系统转托管为场外份额。   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据关联法律法则偏执业务国法，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。  （十）聚集申购和其他服务 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额持有东谈主利益无 内容不利影响的前提下，基金管理东谈主有权制定聚集申购业务的关联国法。 也可采纳其他合理的申购赎回形势，并于新的申购赎回形势动手实施前给以公告。 理条约。              十、基金份额的折算  基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下， 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行径。基金份额折算由基金管理东谈主向登 记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续时代，基金管理东谈主可根据执行需要对基金份额进行折算，并提前公告。  如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对一起份额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发 生调整，但调整后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无内容性影响，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   十一、基金的投资      （一）投资认识      详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。      （二）投资范围      本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以偏执他经中国证监会核准或注 册刊行的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票营救证券、银行进款、货币阛阓器用、 权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。      本基金将根据法律法则的规矩参与转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的关联规矩实施。      本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律法则的规矩而受限制的情形除外。      （三）投资策略      本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成偏执 权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调整。但在 因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可采纳包括抽样复制 在内的其他指数投资技艺顺应调整基金投资组合，以达到详尽追踪标的指数的目的。特殊 情形包括但不限于：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3） 标的指数的成份股票耐久停牌；（4）标的指数成份股进行配股或增发；（5）标的指数成 份股派发现款股息；（6）标的指数编制方法发生变化；（7）其他可能严重限制本基金跟 踪标的指数的合理原因等。      本基金力图将日均追踪偏离度的完全值收敛在 0.2%以内，年化追踪错误收敛在 2%以内。 如因标的指数编制国法调整或其他因素导致追踪错误逾越上述范围，基金管理东谈主应采纳合 理范例幸免追踪错误进一步扩大。      此外，为更好地达成投资认识，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍 生金融家具，如权证以偏执他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关联的滋生器用。      本基金将根据风险管理的原则，主要采纳流动性好、交游活跃的股指期货合约进行交 易。      本基金可在综合计议预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，采纳投资价值 较高的钞票营救证券进行投资。      为更好地达成投资认识，在加强风险留神并慑服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。      （四）投资决策模范      （1）法律、法则和《基金合同》的规矩；      （2）标的指数的编制方法及调整公告等；      （3）对质券阛阓发展趋势的推敲与判断。      （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；      （2）当发生以下情况时，基金管理东谈主将对投资组合进行调整，以缩小追踪错误，达成 对标的指数的详尽追踪。 的影响，当令进行投资组合调整。 成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。 温雅这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。 策略，并当令进行组合调整。 些情形对追踪错误的影响，据此对投资组合进行相应调整。      （3）指数成份股发生昭着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，综合计议成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整；      （4）监察合规管理部门对基金的日常投资和交游是否慑服法律法则、基金合同进行 落寞监督查验；      （5）投资风险管理部门按时对投资组合的追踪错误进行追踪和评估，提供基金司理参 考；      （6）基金司理参考磋磨推敲陈诉及投资风险管理部的陈诉，实时进行投资组合调整。      （五）事迹比拟基准      本基金的事迹比拟基准为标的指数，即中证 500 指数      中证 500 指数由中证指数公司编制并发布，综合响应沪深证券阛阓内小市值公司的整 体景况。      畴昔若出现标的指数不合适法律法则及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会陈诉并建议治理有筹谋，如更换 基金标的指数、诊疗运作形势、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有筹谋确按时刻，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则救援基 金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币 阛阓基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   （七）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不 低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金持有的一起权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3％；   （3）本基金管理东谈主管理的一起基金持有的消失权证，不得逾越该权证的 10％；   （4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金钞票净值的   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的各类钞票营救证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10％；   （6）本基金持有的一起钞票营救证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；   （7）本基金持有的消失(指消失信用级别)钞票营救证券的比例，不得逾越该钞票营救 证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于消失原始权益东谈主的各类钞票营救证券，不得 逾越其各类钞票营救证券整个范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票营救证券。基金持有资 产营救证券时代，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净 值的 40%；本基金在世界银行间同行阛阓的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （12）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、钞票营救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持 有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20％；持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，整个（轧差算计）应当合适基金合同对于股票投资比例的磋磨约 定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日 基金钞票净值的 20％；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当 保持不低于交游保证金一倍的现款；   （13）本基金基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得逾越本基金钞票净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不合适前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月内日均基 金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越基金钞票净值的 出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得 逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交 易的股票合并算计；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（9）、（10）、（14）、（15）、（16）之外，因证券及期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整或成份股阛阓价钱变化等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内 进行调整，法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不合适第（16）项规矩的，基金管理 东谈主不得新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋磨约定。上述时代，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起动手。  为叹息基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不正当的证券交游行径；  （6）法律、行政法则和中国证监会规矩艰涩的其他行径。 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游的，应当合适基金的投资认识和投资策略，死守持有东谈主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实施。 关联限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、艰涩行径或关联交游规矩进行变更的， 本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或 监管部门规矩顺利对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东谈主大会审议。  （八）基金管理东谈主代表基金摆布所投资证券产生权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益。 欠妥利益。  （九）基金的融资、融券  在条件许可的情况下，基金管理东谈主可在不更变本基金既有投资认识、策略和风险收益 特征并在收敛风险的前提下，根据关联法律法则，参与融资融券业务，以提高投资效率及 进行风险管理。届时基金参与融资融券业务的风险收敛原则、具体参与比例限制、用度收 支、信息流露、估值方法偏执他关联事项按照中国证监会的规矩偏执他关联法律法则的要 求实施，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  本基金可在综合计议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，参与融资业务。  （十）基金投资组合陈诉（未经审计）  本基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在子虚记录、误导性阐发或重 大遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。  本基金的托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本陈诉的 内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性阐发或者紧要遗漏。  本投资组合陈诉磋磨数据的时代为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                         占基金总钞票的 序号                名堂              金额（元）                                                          比例（%）       其中：股票                    2,223,714,833.05              95.52       其中：债券                          174,905.37               0.01       钞票营救证券                                  -                  -       其中：买断式回购的买入返售金                                               -          -       融钞票      注：本基金本陈诉期末融出证券市值为 269,828,513.00 元，占净值比例 11.61%。 （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金钞票净 代码                行业类别            公允价值（元）                                                          值比例（％）  A    农、林、牧、渔业                          15,091,693.04        0.65  B    采矿业  C    制造业                  1,404,277,801.67                   60.40       电力、热力、燃气及水分娩和供应  D                            72,445,950.00                    3.12       业  E    建筑业                     17,718,525.00                    0.76  F    批发和零卖业                  67,189,657.23                    2.89  G    交通输送、仓储和邮政业             41,273,523.30                    1.78  H    住宿和餐饮业                   3,634,555.32                    0.16  I    信息传输、软件和信息技艺服务业        167,806,252.47                    7.22  J    金融业                    200,864,383.95                    8.64  K    房地产业                    27,789,260.39                    1.20  L    租借和商务服务业                19,750,993.60                    0.85  M    科学推敲和技艺服务业              20,434,836.52                    0.88  N    水利、环境和全球设施管理业           11,814,367.29                    0.51  O    住户服务、修理和其他服务业                       -                       -  P    栽种                       6,115,920.00                    0.26  Q    卫生和社会作事                 16,798,630.37                    0.72  R    文化、体育和文娱业               31,738,105.00                    1.37  S    综合                      13,012,661.60                    0.56       整个                   2,223,714,833.05                   95.64 （1） 陈诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                          占基金钞票净 序号      股票代码       股票称号   数目（股）        公允价值（元）                                                          值比例（％）                                        占基金钞票净值 序号                债券品种                    公允价值(元)                                         比例(％)      其中：政策性金融债                       -         -                                         占基金钞票 序号       债券代码       债券称号         数目（张）  净值比例    公允价值（元）                                          （％）   本基金本陈诉期末未持有钞票营救证券。   本基金本陈诉期末未持有贵金属。   本基金本陈诉期末未持有权证。 （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码       称号         持仓量       合约市值            公允价值变动              风险说明                               （元）             （元）                                                               买入股指期货多头                                                               合约的目的是进行                                                               更有用的流动性管 IC2403   IC2403          30   32,487,600.00   -2,263,680.00                                                               理，以更好地追踪                                                               标的指数，达成投                                                               资认识。                                                               买入股指期货多头 IC2406   IC2406          59   63,200,800.00     -831,240.00                                                               合约的目的是进行                                     更有用的流动性管                                     理，以更好地追踪                                     标的指数，达成投                                     资认识。 公允价值变动总额整个(元)                         -3,094,920.00 股指期货投本钱期收益(元)                         -4,399,558.16 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                        477,400.00 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的滋生金融家具。本基金将根据风险 管理的原则，以套期保值为目的，按照关联法律法则的磋磨规矩，主要采纳流动性好、交 易活跃的股指期货合约来进行投资。为更有用地进行流动性管理，本基金在出现需要实时 调整组合阛阓清晰情况时，通过股指期货套保交游兴隆基金的投资替代需乞降风险管理需 求。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位通常调整的交游成本和追踪错误， 达到有用追踪标的指数的目的。本陈诉期内，本基金投资股指期货合适既定的投资政策和 投资目的。   本基金本陈诉期末未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，念念源电气股份有限公司在陈诉编制日前一 年内曾受到中华东谈主民共和国洋山港海事局的处罚。   本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证 券的投资决策模范合适公司投资轨制的规矩。   除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案视察，或在陈诉编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 （3） 其他钞票组成  序号        称号               金额（元） （4）陈诉期末持有的处于转股期的可诊疗债券明细   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可诊疗债券。 （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明                      流通受限部分的         占基金钞票净     流通受限情 序号   股票代码     股票称号                      公允价值（元）         值比例（%）      况说明                                                 转融通流通                                                    受限                                                 转融通流通                                                    受限                                                 转融通流通                                                    受限                                                 转融通流通                                                    受限                                                 转融通流通                                                    受限                                                 转融通流通                                                    受限                         十二、基金的事迹   基金管理东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔弘扬。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同见效日为 2015 年 8 月 27 日，基金合同见效以来（收敛 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                                          事迹比拟                        净值增长    事迹比拟              净值增长                        基准收益    阶段                  率圭臬差    基准收益              ①-③      ②-④               率①                         率圭臬差                         ②       率③                                           ④ 自基金合同        20.47%    2.11%   22.11%    2.56%   -1.64%   -0.45% 见效日至  月 31 日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日  年 12 月 31      日  年 12 月 31      日  年 12 月 31      日  自基金合同         1.84%    1.36%   -12.97%   1.44%   14.81%   -0.08%  见效日至   月 31 日    本基金历任基金司理情况：林伟斌，管理时刻为 2015 年 8 月 27 日至 2017 年 6 月 22 日；杨俊，管理时刻为 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 3 月 17 日。    本基金于 2020 年 12 月 15 日修改投资范围，加多可根据法律法则的规矩参与转融 通证券出借业务。               十三、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏执他投资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关联法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相落寞。  （四）基金财产的看护和贬责  本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担 其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产摆布请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法则和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                 十四、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场合的交游日以及国度法律法则规矩需要对 外流露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、滋生器用和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及 欠债。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最 近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可 参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交游 市价，确定公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要 变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值技艺确定公允价值。交游所上 市的钞票营救证券，采纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消失股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，采纳估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开导行有明确锁按时的股票，消失股票在交游所上市后，按交游所上市的 消失股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会磋磨 规矩确定公允价值。 定公允价值。 后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交游日结算价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关联 法律法则的规矩或者未能充分叹息基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根据磋磨法律法则，基金钞票净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋磨的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金钞票净值 的算计结果对外给以公布。   （四）估值模范 量算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个作事日算计基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （五）估值症结的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的范例确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值症结时，视为基金份额 净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的过失形成估值症结，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的使命东谈主应当 对由于该估值症结遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值症结处理原则” 给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结使命方应实时取悦各方， 实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结使命方承担；由于估值症结使命方 未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估值症结使命方对顺利损失承担 抵偿使命；若估值症结使命方还是积极取悦，而况有协助义务确当事东谈主有糜掷的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值症结使命方派遣更正的情况向磋磨当事 东谈主进行阐述，确保估值症结已得到更正。   （2）估值症结的使命方对磋磨当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对 估值症结的磋磨顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值症结 使命方仍派遣估值症结负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值症结使命方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利； 如果取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是 取得的抵偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值 症结使命方。   （4）估值症结调整采纳尽量还原至假定未发生估值症结的正确情形的形势。   估值症结被发现后，磋磨确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值症结发生的原因确定 估值症结的使命方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值症结的更正向磋磨当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值算计出现症结时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的范例属目损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主；症结 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。  （六）暂停估值的情形 益，已决定蔓延估值； 估基金钞票的； 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；  （七）基金净值的阐述  用于基金信息流露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责算计，基金托管 东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交游收尾后算计当日的基金钞票净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核阐述后发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对基金净值给以公布。  （八）特殊情况的处理 金钞票估值症结处理。 机构发送的数据症结，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、顺应、合理的范例进 行查验，但未能发现症结的，由此形成的基金钞票估值症结，基金管理东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的范例摒除或削弱由此形成的 影响。                  十五、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 基金管理东谈主可进行收益分派； 标的指数同期累计酬金率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无需以弥补耗损为 前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 内份额收益分派另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，对上述原则进行修 改或调整，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （二）基金收益分派数额真是定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬金率 - 标的指数同期 累计酬金率   基金累计酬金率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则采纳剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券交游所交游日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝    基金钞票净值           ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例    基金份额总额   i   注：   ?        i            为连乘记号。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬金率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证券交游所 交游日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率逾越 1%时，基金管理东谈主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分派有筹谋   基金收益分派有筹谋中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方 式等内容。  （四） 收益分派有筹谋真是定、公告与实施  本基金收益分派有筹谋由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的磋磨规矩在指定媒介公告。  法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。  （五）场外份额收益分派中发生的用度  场外份额收益分派时所发生的银行汇划或其他手续用度由投资者自行承担，当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，不及部分由基金管理 东谈主垫付。                十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管理费的算计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的算计方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   基金合同见效后的标的指数许可使用费按照基金管理东谈主与中证指数有限公司签署的指 数使用许可条约的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前 一日的基金钞票净值的 0.03%的年费率计提，算计方法如下：   H=E×0.03%/当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用基点费   E 为前一日的基金钞票净值   如当季过活均基金钞票净值（日均基金钞票净值=基金当季存续日的基金钞票净值 之和/基金当季存续天数，下同）大于东谈主民币 5000 万元的，标的指数许可使用费的收 取下限为每季度东谈主民币 3.5 万元；如当季过活均基金钞票净值小于或便是东谈主民币 5000 万元的，标的指数许可使用费不设收取下限。计费时代不及一季度的，根据执行天数按 比例算计。标的指数许可使用费逐日算计，逐日累计至每季度末，按季支付，由基金管理 东谈主向基金托管东谈主发送指数使用费划款指示，基金托管东谈主复核后于次季前 10 个作事日内从基 金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   如果基金管理东谈主和中证指数有限公司对指数许可使用费的算计方法、费率或支付形势 等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有东谈主大会审议，但基 金管理东谈主应实时在指定媒介给以公告。   上述“一、基金用度的种类中第 4－13 项用度”，根据磋磨法则及相应条约规矩，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 的损失；   （四）与基金销售关联的用度   本基金申购费、赎回费、诊疗费的费率水平、算计公式、收取形势和使用形势详见本 招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（一）场内份额的申购与赎回”、“（二） 场外份额的申购与赎回”、“（七）基金诊疗”中的关联规矩。   （五）用度调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法则规矩和基 金合同约定针对一起或部分基金份额类别调整基金管理费率、基金托管费率等关联费率。   （六）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。               十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照磋磨规矩编制基金管帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                十八、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基 金合同》偏执他磋磨规矩。关联法律法则对于信息流露的流露形势、登载媒体、报备形势等 规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介流露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时刻和形势查阅或 者复制公开流露的信息贵府。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开流露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息流露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息采纳阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的国法及具体模范，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大收敛地流露影响基金投资者决策的一起事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如果基金招募说明书的纲要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运 作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》纲要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份 额折算结果公告登载于指定媒介上。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游前，将基 金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的算计形势及磋磨申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   在动手办理基金份额场内申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通过基金 公司网站公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   陈诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或逾越 20%的情形，基金管理东谈主应当在 季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉文献中流露该投资者的类别、陈诉期末持有份额 及占比、陈诉期内持有份额变化情况及家具的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金持续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组结伴产 情况偏执流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，磋磨信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，给以公告， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金远离上市交游、基金合同远离、基金算帐；   （3）诊疗基金运作形势、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的激动、基金管理东谈主的执行收敛东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关联行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、执行收敛 东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提形势和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价症结达基金份额净值百分之零点五；   （17、本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、还原上市或远离上市交游；   （21）调整最小申购赎回单元、申购赎回形势及申购对价、赎回对价组成；   （22）调整基金份额类别的建树；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓隐讳传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关联信息流露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将磋磨情况立即陈诉中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉提醒性公 告登载在指定报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当公告并照章报国务院证券监督管理机构备案。   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主将按关联法律法则要求进行流露。   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中流露参与转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借 业务发生的紧要关联交游事项作念详备说明。   （六）信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息流露内容与 表情准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉、更新 的招募说明书、基金家具贵府概要、基金算帐陈诉等公开流露的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关联报送信 息的真确、准确、完竣、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒体流露信息，然而其他全球媒体不得早于指定媒介流露信息，而况在不同媒介上流露消失 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主进步信息流露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的关联规矩。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则规矩将信 息置备于公司办公场合、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                  十九、风险揭示   （一）本基金特等风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹弘扬 将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将救援较高的股票仓位，在股票 阛阓下落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数陈诉与股票阛阓平均陈诉偏离的风险   标的指数并不可代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘股票阛阓的平 均陈诉率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、投资东谈主情态 和交游轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数值算计出错的风险   尽管中证指数公司将采纳一切必要范例以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何症结对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现症结，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制有筹谋带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和叹息，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制有筹谋。而指数编制有筹谋基于其样本空间仅能选取部分证券给以构建， 其表征性与可投资性可能存在不锻真金不怕火或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有筹谋，导致指数成份股样本与权重发生调整，基金管 理东谈主需调整投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪错误和组合调整的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制有筹谋进行调整时，可能导致标的指数的弘扬与总体阛阓弘扬有在各别，从 而影响投资收益。投资东谈主需温雅并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主 不错依据叹息投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基 金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整 可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和叹息，畴昔指数编制机构可能由于各类 原因住手对指数的管理和叹息，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会陈诉并建议治理有筹谋，如更换基金标的指数、诊疗运作形势、与其他基金合 并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。投资东谈主将靠近 更换基金标的指数、诊疗运作形势、与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有筹谋确按时刻，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则救援基金投 资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关联阛阓弘扬有在各别， 影响投资收益。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏 离度与追踪错误。   （2）标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪错误。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪错误。   （5）基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理能力，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）基金现款钞票的负担会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）特殊情况下，如果本基金采纳抽样复制技艺复制标的指数弘扬，基金投资组合与 标的指数组成的各别可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）对于场外份额的申购与赎回，基金管理东谈主公布的申购冲击成本率、赎回冲击成本 率与基金钞票因投资东谈主申购、赎回而受到的执行冲击可能存在各别，两者之间的各别由基金 钞票承担。因此，如果基金管理东谈主对申购冲击成本率、赎回冲击成本率的推测结果同执行冲 击进度各别较大，本基金也可能产生追踪偏离风险。   （10）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因疼痛卖空、对冲机制偏执他器用 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值收敛在 0.2%以内，年化追踪错误收敛在 2%以内， 但因标的指数编制国法调整或其他因素可能导致追踪错误逾越上述范围，本基金净值弘扬 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价收敛在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，算计 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 算计也可能出现症结，投资东谈主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   标的指数成份股可能因各类原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代符号等因素影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定形势进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清 单的内容与表情”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度 和追踪错误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中建树较低的赎 回份额上限或者采纳暂停赎回的范例，投资者将靠近无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   如果投资者申购时未能提供合适要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金合同的规矩 断绝投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   投资者申购当日未卖出的场内份额在交收得胜后方可卖出和赎回。因此，为投资者办理 申购业务的申购赎回代理机构如发生交收背约，将导致投资者不可实时、足额取得申购当日 未卖出的场内份额，投资者的利益可能受到影响。   如果投资东谈主建议场内份额赎回肯求时持有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准 备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，或者基金管理东谈主根 据基金合同的规矩断绝投资者的场内份额赎回肯求，则投资者的场内份额赎回肯求失败。 基金管理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资 东谈主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起 赎回，而只可在二级阛阓卖出一起或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差 异，存在变现风险。   （1）由于场内与场外申购、赎回形势上的各别，本基金投资者依据基金份额净值所支 付、取得的场外申购、赎回现款对价，与场内申购赎回所支付、取得的对价形势不同。   （2）场外份额申购赎回交游截止时刻为绽放日的 14：00，并死守“未知价”、“先 进先出”等原则，与场内申购赎回的业务国法不同。   投资者需自行判断并采纳妥贴自身的申购赎回场合、形势。   鉴于证券阛阓的交游机制和技艺束缚，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内 也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利 会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平淡进行 将受影响。   因本基金不再合适证券交游所上市条件被远离上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 远离上市，基金份额不可赓续进行二级阛阓交游。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远离， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调整结算轨制，确凿施货银凑合轨制，对投资东谈主基金份额、组 合证券及资金的结算形势发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来 自于证券交游所偏执他代理机构。   （3）证券交游所、登记结算机构、基金托管东谈主偏执他代理机构可能背约，导致基金或 投资东谈主利益受损的风险。   本基金在场内申购赎回表情新增了“退补现款替代”形势，该形势不同于现有其他现 金替代形势，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而曲折影响本基金二级市 场价钱的折溢价水平。顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该形势 带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主不合“时刻优先、实时申报”原则的实施效率作念出任何承诺和保证，现款 替代退补款的算计以执行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技艺系统、通信联 络或其他原因导致基金管理东谈主无法死守“时刻优先、实时申报”原则对“退补现款替代” 的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   基金管理东谈主在进行场内申购赎回清单的现款替代符号建树时，将充分计议由此激勉的 阛阓套利等行径对基金持有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金管理东谈主不可保证顶点情况下申 购赎回清单符号建树的完全合感性。   场外申购赎回业务的申购冲击成本率、赎回冲击成本率可能会根据阛阓交游佣金水平、 印花税率等关联交游成本的变动而调整，场外份额投资东谈主申购、赎回的成本可能受到影响。   本基金场外份额采纳“金额申购、份额赎回”的形势，申购、赎回业务通过场外售售机 构办理，由基金管理东谈主办理基金份额的登记结算业务。目前场外份额、场内份额之间尚未开 通跨系统转托管业务，因此场外份额暂不可转托管至场内，也不可上市交游。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计酬金率尽可能靠拢标的指数同期累计酬金 率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不以弥补耗损为前提，收益分派后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作金融滋生品，具备一些特等的风险点。投资股 指期货主要存在阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与存托凭证 刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有 权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、摆布表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托条约自动束缚存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息流露监管方面与境内可能存在各别的风险；境内 外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。      本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； （3）阛阓风险，指证券出借后可能靠近出借时代无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他 风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方背约、业 务国法调整、信息技艺不可平淡运行等风险。      （二）阛阓风险      本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和交游轨制等各类因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包 括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 阛阓出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各类化来踱步这种非系统风险，但不可完全隐敝。      （三）管理风险      基金管理东谈主、基金托管东谈主等关联当事东谈主的业务发展景况、东谈主员配备、管理教会等因素可 能影响基金收益水平。此外，关联当事东谈主在业务各表情操作过程中，可能因操作造作或违背 操作规程等东谈主为因素形成操作风险，例如交游症结等。      （四）流动性风险      本基金为追踪中证 500 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般 情况下，上述投资标的流动性较好，但不捣毁在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的 出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完全投资于 成份股时，基金管理东谈主可根据阛阓情况，并结合教会判断，采纳包括抽样复制等在内的其 他指数投资技艺顺应调整基金投资组合，以期有用收敛本基金的流动性风险。   当本基金发生场外份额无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决 定全额赎回或部分缓期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上绽放日发生场外份额无数 赎回，可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发生场外份额无数赎 回且单个基金份额持有东谈主的场外份额赎回肯求逾越上一绽放日基金总份额 10%的，基金管 理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回肯求实施缓期办理。具体情形、模范 见招募说明书“九、基金份额的申购、赎回”之“（五）场外份额无数赎回的情形及处理 形势”   发生上述情形时，投资东谈主靠近无法一起赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基 金暂停或缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波 动的风险。 者的潜在影响   除场外份额无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受 赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停基金估值以及证监会认定的其他范例。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器用的情形、模范见招募说明书“九、基金 份额的申购、赎回”之“（四）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关联规矩。若本 基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速 支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、模范见招募说明书“十四、基金钞票估值”之“（六）暂停估 值的情形”的关联规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金 份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回款项，将导致投资者无 法申购或赎回本基金，或赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   （五）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景况的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特性的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者顺应性管理实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金家具按照风险由低到高规矩进行风险级别评定区分，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价圭臬和方法的各别，对消失家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金执走时作 情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配磨练，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。   （六）其他风险   战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券交游所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平淡作事，从而影响基 金的各项业务按平淡时限完成，使投资东谈主和基金份额持有东谈主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，技艺系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、 登记结算机构及销售机构等。                二十、基金的远离与算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 邻接的；   （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派有筹谋，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋磨紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经管帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋磨文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容纲要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   由于场内份额与场外份额申购、赎回形势上的各别，本基金投资者依据基金份额净值 所支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、赎回所支付、取得的对 价形势不同。投资者可自行判断并采纳妥贴自身的申购赎回场合、形势。 限于：   （1）精致阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息流露，实时摆布权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合 同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋磨法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度磋磨法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采纳必要范例 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及磋磨法律规矩决定基金收益的分派有筹谋；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司摆布激动权利，为基金的利益摆布因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的方式，代表基金份额持有东谈主的利益摆布诉讼权利或者实施其他 法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在合适磋磨法律、法则的前提下，制订和调整磋磨基金认购、申购、赎回、转 换和非交游过户的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以老诚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；   （4）配备糜掷的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营形势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互落寞,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋磨规矩外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的范例使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适 《基金合同》等法律文献的规矩，按磋磨规矩算计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋磨规矩，履行信息流露及陈诉义 务；   （12）保守基金生意隐讳，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏执他磋磨规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹谋，实时向基金份额持有东谈主分派基 金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋磨规矩召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关联贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，而况保证投资 者或者按照《基金合同》规矩的时刻和形势，随时查阅到与基金磋磨的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到磋磨贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并通告基 金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋磨基金事务的 行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主方式，代表基金份额持有东谈主利益摆布诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基 金管理东谈主承担因召募行径而产生的债务和一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时代网下股票认购所冻结的股票, 应给以解冻；   （25）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈文中国证 监会，并采纳必要范例保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、勤快尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备糜掷的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互落寞； 对所托管的不同的基金分别建树账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋磨规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金磋磨的紧要合同及磋磨凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意隐讳，除《基金法》、《基金合同》偏执他磋磨规矩另有规矩外， 在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主算计的基金钞票净值和基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行径磋磨的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金管 理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东谈主有未执 行《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的范例；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵府 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按规矩制作关联账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或磋磨规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋磨规矩，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；  （18）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监 管机构，并通告基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而解任；  （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和国法  （一）基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额（包括场 内份额和场外份额）领有对等的投票权。本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （二）在本基金得胜召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的聚合基金的：  鉴于本基金和本基金聚合基金（即“易方达中证 500 交游型绽放式指数证券投资基金 聚合基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本基金为认识 ETF 的其他联 接基金，以下简称“聚合基金”）的关联性，聚合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的 聚合基金的份额顺利参加或者托福代表参加本基金的基金份额持有东谈主大会表决。在算计参 会份额和计票时，聚合基金基金份额持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，聚合基金持有本基金份额的总和乘以该基金 份额持有东谈主所持有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   聚合基金的基金管理东谈主不应以聚合基金的方式代表聚合基金的举座基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份摆布表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额持有东谈主的 托付以聚合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与 表决。   聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先死守聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额持有东谈主大会，联 接基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由聚合基金 的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   （三）召开事由   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作形势；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资认识、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就消失事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。      （1）调低一起或部分份额类别的基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利 影响的前提下调整本基金一起或部分份额类别的申购费率、调低一起或部分份额类别的赎 回费率或变更收费形势；      （4）因相应的法律法则、上海证券交游所或者登记结算机构的关联业务国法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （6）基金管理东谈主在法律法则、基金合同规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额 持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下调整磋磨认购、申购、赎回、交游、非交游过户、 转托管、质押等业务国法（包括申购赎回清单的调整、场内及场外绽放时刻的调整等）， 或证券交游所和登记结算机构调整上述业务国法；      （7）在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，调整基 金的申购赎回形势；      （8）在不违背法律法则的情况下调整申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的 内容，调整申购赎回清单算计和公告时刻或频率，调整申购冲击成本率或赎回冲击成本率；      （9）在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东谈主利益无内容性不 利影响的前提下基金推出新业务或服务；      （10）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称号、调整事迹比拟基 准；      （11）在不违背法律法则及对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，召募并 管理以本基金为认识 ETF 的一只或多只聚合基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额 类别或者调整基金份额类别建树、将分级后的一起或部分基金份额肯求上市交游、在其他 证券交游所上市、调整场外申购赎回形势、通畅跨系统转托管业务或暂停、住手场外申购 赎回业务；      （12）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可条约的约定，变更标的指数许可 使用费费率、算计方法或支付形势等；      （13）在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管 理东谈主调整基金收益分派原则；      （14）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （四）会议召集东谈主及召集形势 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 六旬日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 艰涩、过问。   （五）召开基金份额持有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告形势 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场所和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和场所;   （5）会务常设磋磨东谈主姓名及磋磨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信形势、托付的公证机关偏执磋磨形势和磋磨东谈主、书 面表决意见寄交的截止时刻和收取形势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定场所对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （六）基金份额持有东谈主出席会议的形势   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势及法律法则、中国证监会允 许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有的磋磨证明文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付证明及磋磨证明文献合适法律法则、《基金合同》和会议通告的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 收敛日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形势进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内一语气公布关联 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规矩的形势收取基 金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取书面表决意见 的，不影响表决效率；    （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的磋磨证明文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的托付东谈主的代 理投票授权托付证明及磋磨证明文献合适法律法则、《基金合同》和会议通告的规矩，并 与基金登记结算机构记录相符；   基金份额持有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份 额的持有东谈主参加，方可召开。 召开，基金份额持有东谈主不错采纳书面、汇注、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势 由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 电话、短信或其他形势，具体形势由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （七）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，起原由大会主理东谈主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号） 和磋磨形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （八）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以异常决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作形势、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、远离《基金合同》、与其他基金合并以异常决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名形势进行投票表决。   采纳通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交合适会议 通告中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，方式合适会议通告规矩 的书面表决意见视为有用表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （九）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （十）见效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，自表决通过之日起见效。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施见效的基金份额持有东谈主大会的决 议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对举座基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有束缚力。  （十一）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件 等规矩，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关联内容被取消或变更 的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。  三、基金合同覆没和远离的事由、模范  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议见效后两日内在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 邻接的；  （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派有筹谋，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋磨紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经管帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋磨文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议治理形势   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同磋磨的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、统一阶梯治理。不肯或者不可通过协商、统一治理的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁国法进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有束缚力， 仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚恳、勤快、尽责地履行基 金合同规矩的义务，叹息基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文 件。 署名或盖印并在募蚁合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面阐述后见效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律束缚力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效率。 场合和营业场合查阅。                   二十二、托管条约的内容纲要    一、托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：易方达基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    成立时刻：2001 年 4 月 17 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号    注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币    组织表情: 有限使命公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理    存续时代：持续经营    电话：400 881 8088    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋磨东谈主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织表情：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门摆布中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续时代：持续经营    经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；看护箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托管理服务；年金账户管理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信视察、究诘、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外 汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径摆布监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以偏执他经中国证监会核准或注 册刊行的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票营救证券、银行进款、货币阛阓器用、 权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金将根据法律法则的规矩参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的关联规矩实施。   本基金不得投资于关联法律、法则、部门规章及《基金合同》艰涩投资的投资器用。 进行监督：   （1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律法则的规矩而受限制的情形除外。   因基金范畴或阛阓变化等因素导致投资组合不合适上述规矩的，基金管理东谈主应在合理 的期限内调整基金的投资组合，以合适上述比例收敛。法律法则另有规矩时，从其规矩。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围， 并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。   （2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制： 于基金钞票净值的 90%； 证的 10％； 的 10％； 券范畴的 10％； 产营救证券，不得逾越其各类钞票营救证券整个范畴的 10％； 营救证券时代，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以一起卖出； 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；本基金在世界银行间同行阛阓的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期； 产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、钞票营救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持 有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20％；持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，整个（轧差算计）应当合适基金合同对于股票投资比例的磋磨约 定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日 基金钞票净值的 20％； 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计； 的股票合并算计；   《基金法》偏执他磋磨法律法则或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。   除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同见效之日起开 始。   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   除上述（2）的 9）、10）、13）、15）之外，由于证券及期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整或成份股阛阓价钱变化等基金管理东谈主之外的原 因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个交游日 内进行调整，以达到规矩的投资比例限制要求，法律法则或监管部门另有规矩的从其规矩。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不 合适第 15）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   （4）本基金不错按照国度的磋磨规矩进行融资融券。 为进行监督：   根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金艰涩从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   如法律法则或监管部门取消上述艰涩性规矩，本基金可不受上述规矩的限制。 监督。   根据法律法则磋磨基金从事的关联交游的规矩，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相互 提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单偏执更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真确性、完竣性、全面性。基金管理 东谈主有使命看护真确、完竣、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基 金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个作事日内进行回函阐述已着名单的变 更。关联交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以流露。如果基金托管东谈主 在运作中严格死守了监督历程，基金管理东谈主仍违法进行关联交游，并形成基金钞票损失的， 由基金管理东谈主承担使命。 间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下形势对基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的交游敌手资信风险控 制范例进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业圭臬的银行间阛阓交游敌手的名单， 并按照审慎的风险收敛原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算形势。基金托管 东谈主在收到名单后 2 个作事日内回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应按时或不按时对银行间 阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓交游敌手时须提 前书面通告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个作事日内回函阐述收到后，对名单进行更新。 基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调整的名单动手见效，新名单见效前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行交游，应及 时提醒基金管理东谈主取销交游，经提醒后基金管理东谈主仍实施交游并形成基金钞票损失的，基 金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，托管东谈主有权陈诉中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的交游形势的收敛   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该 交游敌手所适用的交游结算形势进行交游。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前 约定的交游形势进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交游敌手重新确定交游 形势，经提醒后仍未改正时形成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国建树银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在通告基金托管东谈主后，不错根据其时 的阛阓情况调整中枢交游敌手名单。基金管理东谈主有使命收敛交游敌手的资信风险，在与核 心交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金管理 东谈主承担，后来有权要求关联使命东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的 名单，审核交游敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付能力 等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国建树银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出 现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求关联 使命东谈主进行抵偿。基金管理东谈主在通告基金托管东谈主后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢存 款银行名单进行调整。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银 行是否在名单内列明。   （1）基金投资流通受限证券，应慑服《对于表率基金投资非公开导行证券行径的疼痛 通告》、《对于基金投资非公开导行股票等流通受限证券磋磨问题的通告》等磋磨法律法 规规矩。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非公开导行股 票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券,不包括由于 发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等 流通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的磋磨基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险收敛轨制。基金投资非公 开导行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。  基金管理东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个作事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有糜掷的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个作事日 内，以书面或其他两边认同的形势阐述收到上述贵府。  （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法则要求的 磋磨书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已 持有流通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息 的真确、完竣，并应至少于拟实施投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有糜掷的时刻进行审核。  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开导行股票等流通受限证券磋磨问题的通 知》规矩，对基金管理东谈主是否慑服法律法则进行监督，并审核基金管理东谈主提供的磋磨书面 信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的摒除或留神范例进行补充书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险 管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托 管东谈主有权断绝实施磋磨指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 任何使命，并有权陈诉中国证监会。  如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。如果基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东谈主承诺担连带使命。  （二）基金托管东谈主应根据磋磨法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关联信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管条约磋磨规矩时，应实时以书面表情通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到通告后应不才一个作事日实时查对，并以书面表情向基金托管东谈主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 基金托管东谈主应当督促基金管理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。  对于依据交游模范尚未成交的且基金托管东谈主在交游前或者监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违背关法律法则规矩或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实施，立 即通告基金管理东谈主，并向中国证监会陈诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游模范还是成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金 管理东谈主，并陈诉中国证监会。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时刻内答复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，应立即陈诉中国证监会，同期通告基金 管理东谈主限期纠正。  基金管理东谈主无正当事理，断绝、谢绝基金托管东谈主根据本条约规矩摆布监督权，或采纳 拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主算计的基 金钞票净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、关联信息流露和监督基金投 资运作等行径。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管条约偏执他磋磨规矩时，基金管理东谈主应实时以书面表情通告基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对阐述并以书面表情向基金管理东谈主发出回 函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协 助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应报 告中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管 理机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关联贵府以供基 金管理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在规矩时刻内答复基金管理东谈主并改正。  基金托管东谈主无正当事理，断绝、谢绝基金管理东谈主根据本条约规矩摆布监督权，或采纳 拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不 改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。  四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与落寞。 开信息或基金管理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与磋磨 当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采纳范例进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应 负责向磋磨当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   基金召募期满或募蚁合束后，召募的基金份额总额、基金召募金额（含召募股票市 值）、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等磋磨规矩后，基金管理东谈主应 将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，登记 结算公司应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名形势开立的证券 账户下，基金托管东谈主在收到资金和股票当日出具阐述文献,同期由基金管理东谈主聘用具有从事 证券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，验资陈诉中需对基金召募的资金 和股票进行阐述。出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字有用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东谈主按规矩办理 退款、股票解冻事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的方式在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金的银行存 款。该账户的开设和做事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金 托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的方式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务之外的行径。   钞票托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东谈主民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的方式在中央国债 登记结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金 的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，蓝本由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法则规矩和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管 东谈主根据磋磨法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立磋磨账户。该账户按磋磨国法使 用并管理。   （七）基金财产投资的磋磨什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的磋磨什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/ 深圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用收敛下的什物证券在基金托管东谈主看护时代的 损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实 际有用收敛或看护的证券不承担看护使命。   （八）与基金财产磋磨的紧要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金磋磨的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金管理东谈主看护。除本条约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金磋磨的紧要合同 时应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形势将 合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部 门 15 年以上。   五、基金钞票净值算计与复核   （一）基金钞票净值的算计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指算计日基金资 产净值除以该算计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的算计保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   基金管理东谈主应每作事日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》偏执他法律、法则的规矩。用于基金信息流露的基金钞票净值和 基金份额净值由基金管理东谈主负责算计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个作事日交游 收尾后算计当日的基金份额净值并以两边认同的形势发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净 值算计结果复核后以两边认同的形势发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公 布。   根据《基金法》，基金管理东谈主算计并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主算计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金磋磨 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管理东谈主对基金钞票净值的算计结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制规矩的， 从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、滋生器用和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及 欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱； 交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交游市 价，确定公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调整最近交游市价，确定公允价钱； 的钞票营救证券，采纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市时代的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会磋磨规 定确定公允价值。   （3）世界银行间债券阛阓交游的债券、钞票营救证券等固定收益品种，采纳估值技艺 确定公允价值。   （4）股指期货合约按照估值当日的结算价进行估值。估值当日无结算价，且最近交游 日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交游日结算价估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实施。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关联法律法则和行业协会的关联规矩进 行估值。   （7）如有充足事理以为按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）关联法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关联 法律法则的规矩或者未能充分叹息基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商治理。   （三）估值差错处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的范例确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值症结时，视为基金份额净 值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的过失形成估值症结，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的使命东谈主应当 对由于该估值症结遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值症结处理原则” 给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结使命方应实时取悦各方， 实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结使命方承担；由于估值症结使命方 未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估值症结使命方对顺利损失承担 抵偿使命；若估值症结使命方还是积极取悦，而况有协助义务确当事东谈主有糜掷的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值症结使命方派遣更正的情况向磋磨当事 东谈主进行阐述，确保估值症结已得到更正。   （2）估值症结的使命方对磋磨当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对 估值症结的磋磨顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值症结 使命方仍派遣估值症结负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值症结使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的抵偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值症结调整采纳尽量还原至假定未发生估值症结的正确情形的形势。   估值症结被发现后，磋磨确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值症结发生的原因确定 估值症结的使命方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值症结的更正向磋磨当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值算计出现症结时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的范例属目损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主；症结 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关联各方约定的消失记账方 法和管帐处理原则，分别独随即建树、登录和看护本基金的全套账册，对关联各方各自的 账册按时进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧， 应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金钞票净值的算计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金按时陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个作事日内完成。   基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 基金管理东谈主在季度收尾之日起 15 个作事日内完成季度陈诉编制并公告；在上半年收尾之日 起两个月内完成中期陈诉编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度陈诉编制并公 告。   基金管理东谈主在月度陈诉完成当日，对陈诉加盖公章后，以传真形势将磋磨陈诉提供基 金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金管 理东谈主。基金管理东谈主在季度陈诉完成当日，将磋磨陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期报 告完成当日，将磋磨陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并 将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈诉完成当日，将磋磨陈诉提供基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以关联各方认同的账务处理形势为准。查对无误后， 基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核意见书，关联各方各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之 日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东谈主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核结束后，需盖印 阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关联文献审核时提醒。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》 见效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记结算机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照目前关联国法分别看护基金份额持有东谈主名册。看护形势可 以采纳电子或文档的表情。看护期限为 20 年。   基金管理东谈主应按照基金托管东谈主的要求实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有 东谈主名册：《基金合同》见效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名 册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》远离日等波及到基 金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版表情妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存 期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应慑服守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按有 关法则规矩各自承担相应的使命。   七、争议治理形势   关联各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约磋磨的一切争议，除经友好协商 不错治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁， 仲裁的场所在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均有束缚力，仲裁用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，关联各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚恳、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，叹息基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。   八、托管条约的修改与远离   （一）托管条约的变更与远离   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。   发生以下情况，本托管条约远离：   （1）《基金合同》远离；  （2）基金托管东谈主遣散、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主经受基金钞票；  （3）基金管理东谈主遣散、照章被取销、收歇或有其他基金管理东谈主经受基金管理权；  （4）发生法律法则或《基金合同》规矩的远离事项。  （二）基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管条约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离后，由基金财产算帐小组统一经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉陈诉中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分派；  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金算帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付算帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)退回基金债务；  (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分派给基金份额持有东谈主。  （三）基金财产算帐的公告  算帐过程中的磋磨紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经管帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》 远离并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋磨文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              二十三、对基金份额持有东谈主的服务  对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以 下形势了解基金家具与服务，进行各类业务究诘，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情 况。投资者如果以为我方不可准确默契本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容， 也可拨打以下电话详询。  客服热线：4008818088  网址：http://www.efunds.com.cn  电子信箱：service@efunds.com.cn              二十四、其他应流露事项                  公告事项                 流露日历 易方达基金管理有限公司旗下基金 2022 年年度陈诉提醒性公告       2023-03-30 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵府的公告    2023-03-31 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度陈诉提醒性公告   2023-04-21 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                 2023-04-22 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多德邦证券为一级交游商的公告   2023-05-26 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多华福证券为一级交游商的公告   2023-06-06 易方达基金管理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-06-15 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度陈诉提醒性公告   2023-07-20 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多山西证券为一级交游商的公告   2023-07-25 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多国海证券为一级交游商的公告   2023-08-01 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期陈诉提醒性公告       2023-08-30 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多东莞证券为一级交游商的公告   2023-09-05 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多祥瑞证券为一级交游商的公告   2023-09-15 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多光大证券为一级交游商的公告   2023-10-11 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度陈诉提醒性公告   2023-10-25 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多甬兴证券为一级交游商的公告   2023-10-26 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多上海证券为一级交游商的公告   2023-11-13 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多西部证券为一级交游商的公告   2023-11-20 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多金元证券为一级交游商的公告   2023-12-18 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多信达证券为一级交游商的公告   2023-12-20 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度陈诉提醒性公告   2024-01-19  注：以上公告事项流露在规矩媒介及基金管理东谈主网站上。        二十五、招募说明书的存放及查阅形势  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执他基金销售机构处。投资者可在营 业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与 公告的内容完全一致。              二十六、备查文献 存放场所：基金管理东谈主、基金托管东谈主处 查阅形势：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司

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