创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024   年 9 月）招募评释书（更新）    基金料理东谈主：创金合信基金料理有限公司     基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司       截止日：2024 年 8 月 30 日                    创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                          要害领导 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作念出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 低于股票型基金、搀杂型基金。 本钱基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品脾气，充分沟通自身的风险承受能力， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的万般风险。投本钱基金可能遭逢的风险包括证券市 场风险、流动性风险、信用风险、料理风险、操作或技巧风险、专有风险及不可抗力风险等。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期 间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓 有东谈主仔细阅读忖度内容并包涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。 金。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应看重阅读本基金的《招募评释书》及《基 金合同》等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。 使用固有资金、公司高档料理东谈主员及基金司理等东谈主员出资认购的基金份额的情形除外）。但 因在基金运作过程中因基金份额赎回等基金料理东谈主无法给予约束的情形导致达到或高出 对本基金功绩阐扬的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。      本基金本次更新招募评释书对基金料理东谈主部分信息进行更新，忖度信息更新截止日为                                              创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                   第一部分 序论   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息泄漏料理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《证券投资基金信息泄漏内容 与形态准则第 5 号》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险料理划定》（以下简称“《流动性风险料理划定》”）以及《创金合信尊睿债券型证券投 资基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募评释书不存在职何虚假记录、误导性禀报或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、完竣性承担法律作事。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                       第二部分 释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用创新和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用创新和补充 偏激更新 其更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等以及颁布机关对其时常 作念出的创新 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议创新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的创新 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息泄漏料理办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁布机关对其时常作念出的修 订              创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投云尔理办法》（包括其时常创新）及忖度法律律例划定不错投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投云尔理办法》（包括其时常创新）及忖度法律律例划定，运用来自境 外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受创金合信基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的日历 算帐效率报中国证监会备案并给予公告的日历                    创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 个月 理东谈主制定并时常创新，是范例基金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释， 由基金料理东谈主和投资东谈主共同投降 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 件，肯求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转变为基金料理东谈主料理的其他基 金基金份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后的余额） 高出上一怒放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 他资产的价值总和                    创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 总和 额净值的过程 泄漏办法》划定的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介 有东谈主服务的用度 服务费的基金份额类别 费的基金份额类别 按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交游的债券等 式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 置算帐，方针在于有用隐私并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确定性的资产 险的信用繁衍器用 月 1 日实施的《货币市集基金监督料理办法》第四条划定的金融器用，包括现款，期限在 1 年以内（含 1 年）的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单，剩余期限在 397 天以              创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资器用、资产支抓证券，以及法律律例、中国证 监会或中国东谈主民银行认同的其他具有邃密流动性的货币市集器用                      创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                       第三部分 基金料理东谈主 一、基金料理东谈主概况      称号：创金合信基金料理有限公司      住所：深圳市前海深港合作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司）      办公地址：深圳市前海深港合作区南山街谈梦海大路 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼      法定代表东谈主：钱龙海      确立日历：2014 年 7 月 9 日      批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可[2014]651 号      组织神色：有限作事公司      注册本钱：2.6096 亿元东谈主民币      存续期限：抓续筹办      忖度电话：0755-23838000      忖度东谈主：吕阿鹏      股权结构： 序号        鼓舞称号                          出资比例           共计                                           100% 二、主要东谈主员情况      公司董事会共 7 名董事，其中 4 名非孤苦董事，3 名孤苦董事。      钱龙海先生，董事长，硕士，国籍：中国。历任安徽省滁州学院企业料理系教育，北京 京放投云尔理照顾人公司总司理助理，佛山证券有限作事公司副总司理，第一创业证券股份有 限公司董事、总裁、党委秘书、监事会主席，第一创业投云尔理有限公司董事、董事长，第              创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 一创业证券承销保荐有限作事公司董事，银华基金料理股份有限公司董事、监事会主席，吉 林省国度新材料产业创业投资有限作事公司董事，深圳一创创盈投云尔理有限公司履行董事、 法定代表东谈主，深圳一创巨室投云尔理有限公司董事，深圳第一创业创新本钱料理有限公司董 事，深圳一创新天投云尔理有限公司董事，深圳第一创业元创投云尔理有限公司董事，北京 第一创业圆创本钱料理有限公司董事，深圳一创泰和投云尔理有限公司董事，深圳市第一创 业债券商量院法定代表东谈主、理事，深圳第一创业公益基金会副理事长，现任都门经济贸易大 学中国 ESG 商量院理事长，创金合信基金料理有限公司董事长、法定代表东谈主。   苏彦祝先生，董事，硕士，国籍：中国。历任南边基金料理有限公司商量员、基金司理、 投资部履行总监、投资部总监，第一创业证券股份有限公司副总裁兼资产料理部总司理，现 任创金合信基金料理有限公司董事、总司理。   黄先智先生，董事，硕士，国籍：中国。曾任第一创业证券股份有限公司资产料理部高 级投资助理、固定收益部投资司理、资产料理部居品研发与创新业务部负责东谈主兼交游部负责 东谈主。现任创金合信基金料理有限公司董事、副总司理。   屈婳女士，董事，硕士，国籍：中国。历任深圳市康哲药业有限公司法务专员，第一创 业证券股份有限公司法律合规部合规司理、自营业务及子公司业务合规岗、固定收益与投资 组负责东谈主、法律合规部代理负责东谈主和负责东谈主等职务，第一创业证券股份有限公司总裁业务助 理、职工代表监事、董事会办公室负责东谈主，第一创业投云尔理有限公司监事，深圳第一创业 创新本钱料理有限公司监事，北京元富源投云尔理有限作事公司监事，深圳证券期货业纠纷 谐和中心谐和员，深圳市创海富信资产料理有限公司董事，现任第一创业证券股份有限公司 董事会秘书、总裁办公室负责东谈主，创金合信基金料理有限公司董事。   陈基华先生，孤苦董事，硕士，高档司帐师，国籍：中国。历任安徽省马鞍山市职业教 育中心教育，中国诚信证券评估有限公司司理，红牛维他命饮料有限公司财务总监，ALJ（中 国）有限公司财务总监，吉通收集通讯股份有限公司副总裁、财务总监，中国铝业股份有限 公司履行董事、副总裁、财务总监，农银汇理基金料理有限公司董事，中铝国外控股有限公 司总裁，中国太平洋保障（集团）有限公司副总裁，海南龙泽农业科技发展有限公司董事， 北京鼎成金禾贸易有限公司履行董事，北京中海石航空大地服务有限公司监事，北京南极方 舟文化发展有限公司履行董事，江苏众建富收集科技有限公司董事长，法定代表东谈主，金菜地 食物股份有限公司董事，江苏沃田集团股份有限公司董事，黄山永新股份有限公司孤苦董事， 北京飞阁建筑工程有限公司监事，奥瑞金包装股份有限公司孤苦董事，泰禾集团股份有限公 司孤苦董事，北京厚基鼎成投云尔理有限公司司理、财务负责东谈主，现任北京京玺庄园有限公 司履行董事、司理、财务负责东谈主、法定代表东谈主，北京厚基鼎成投云尔理有限公司履行董事、 法定代表东谈主，中铁高新工业股份有限公司孤苦董事，烟台京玺农业发展有限公司履行董事、 总司理、法定代表东谈主，中粮包装控股有限公司孤苦董事，北京极意飞科技有限公司监事，京 玺庄园（烟台）有限公司履行董事、总司理、法定代表东谈主，黄山京玺庄园有限公司履行董事、                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 总司理、法定代表东谈主，海南京玺庄园有限公司履行董事、总司理、法定代表东谈主，北京厚基资 本料理有限公司董事长、司理、财务负责东谈主、法定代表东谈主，创金合信基金料理有限公司孤苦 董事。   彭兴韵先生，孤苦董事，博士，国籍：中国。历任湖北证券公司商量所部门主管，中国 社会科学院财贸经济商量所金融商量室助理商量员，中国社会科学院金融商量所货币表面与 货币政策商量室主任，创金合信基金料理有限公司第一届董事会孤苦董事，第一创业证券股 份有限公司商量所首席经济学家，上海秦森园林股份有限公司孤苦董事，长城国瑞证券股份 有限公司孤苦董事，现任中国社会科学院金融商量所货币表面与政策商量室商量员，浙江稠 州买卖银行股份有限公司外部监事，创金合信基金料理有限公司孤苦董事。   潘津良先生，孤苦董事，商量生，国籍：中国。于 1971 年 1 月-1975 年 3 月入伍，1975 年 4 月起历任北京摄影机总厂职工，北京经济学院劳动经济系教育，北京市西城区委办公室 干部、副总主任，北京市委办公厅副处长，北京市政府体改办调研处、商量室处长，莳植银 行相信投资公司房地产业务部总司理、海南代表处主任，海南建信投云尔理有限公司总司理， 信达相信投资公司总裁助理、总裁办主任兼基金部总司理，信达投资有限公司总裁助理兼总 裁办主任，中润经济发展有限作事公司副总司理、总司理、董事长、党委委员、党委秘书， 名誉董事长。现任创金合信基金料理有限公司孤苦董事。   公司不设监事会，设监事又名、职工监事又名。   宋明华先生，监事，硕士，国籍：中国，历任中国移动通讯集团广东有限公司深圳分公 司成本司帐、司帐主管，2012 年 12 月加入第一创业证券股份有限公司，曾任第一创业证券 股份有限公司运营料理部估值核算岗、估值核算室负责东谈主、交游料理负责东谈主等职务，2019 年 6 月代理资产料理运营部负责东谈主职务，于 2020 年 7 月起任资产料理运营部负责东谈主于今。   梁少珍女士，职工监事，硕士，国籍：中国。历任第一创业证券股份有限公司深圳营业 部柜台业务主管、经纪业务部营销料理和培训料理职员、东莞营业部运营料理运营总监、资 产料理部抽象运营与服务主管等职务。2014 年 8 月加入创金合信基金料理有限公司，历任 基金运营部总监助理、东谈主力资源部经过质料料理办公室总监助理、机构业务抽象服务部统筹 支抓岗、财管服务研发部客服负责东谈主，现任客户随同服务部总监助理、公司职工代表监事。   苏彦祝先生，总司理，简历同前。                   创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   梁绍锋先生，督察长，硕士，国籍：中国。历任中国国际贸易促进委员会深圳分会法务 主管，世纪证券有限作事公司合规专员，第一创业证券股份有限公司法律合规部副总司理， 现任创金合信基金料理有限公司督察长、兼董事会秘书。   黄先智先生，副总司理，简历同前。   黄越岷先生，副总司理，硕士，国籍：中国。历任佛山市计量所系统开拓和业务分析工 程师，佛山市诚信税务师事务所副司理，第一创业证券股份有限公司信息技巧部总司理助理、 算帐托管部副总司理、资产料理部运营与客服负责东谈主，现任创金合信基金料理有限公司副总 司理、兼任网金与渠谈总部负责东谈主。   刘逸心女士，副总司理，学士，国籍：中国。历任中国工商银行北京市分行个东谈主金融业 务部技俩司理，上投摩根基金料理有限公司北京分公司朔方区域渠谈业务总监，第一创业证 券股份有限公司资产料理部市集部负责东谈主，现任创金合信基金料理有限公司副总司理、兼财 务负责东谈主、创金合信基金料理有限公司北京分公司负责东谈主、创金合信基金料理有限公司上海 分公司负责东谈主。   奚胜田先生，副总司理，博士，国籍：中国。历任南京信息工程大学教育，江苏证券交 易中心信息技巧电脑部副司理，中信证券股份有限公司信息技巧高档程序员，第一创业证券 股份有限公司信息技巧中心总工程师、运营料理部负责东谈主、信息技巧总监兼信息技巧中心总 司理、公司副总裁、摊派零卖经纪部、信息技巧中心、销售交游部、融资融券部、运营料理 部、资产托管部等部门，现任创金合信基金料理有限公司副总司理、兼信息技巧负责东谈主。   黄佳祥先生，中国国籍，厦门大学博士。2017 年 7 月加入创金合信基金料理有限公司， 曾任固定收益部商量员、基金司理助理，创金合信鑫收益纯真配置搀杂型证券投资基金基金 司理（2020 年 08 月 21 日至 2022 年 12 月 07 日），创金合信聚利债券型证券投资基金基金 司理（2020 年 08 月 21 日至 2023 年 08 月 24 日），现任创金合信季安鑫 3 个月抓有期债券 型证券投资基金基金司理（2021 年 02 月 03 日起任职），创金合信尊睿债券型证券投资基 金基金司理（2021 年 11 月 29 日起任职），创金合信恒宁 30 天滚动抓有短债债券型证券投 资基金基金司理（2022 年 01 月 10 日起任职），创金合信中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有 期证券投资基金基金司理（2022 年 07 月 08 日起任职），创金合信中债长三角中高品级信 用债指数证券投资基金基金司理（2022 年 10 月 21 日起任职），创金合信恒兴中短债债券 型证券投资基金基金司理（2023 年 01 月 12 日起任职），创金合信季安盈 3 个月抓有期债 券型证券投资基金基金司理（2023 年 02 月 08 日起任职），创金合信益久 9 个月抓有期债 券型证券投资基金基金司理（2024 年 04 月 10 日起任职）。                   创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      吕沂洋先生，中国国籍，中山大学硕士。2015 年 7 月加入创金合信基金料理有限公司， 曾任居品研发部居品司理、固定收益部投资照顾人，创金合信鼎诚 3 个月按时怒放搀杂型证券 投资基金基金司理（2020 年 09 月 24 日至 2021 年 06 月 02 日），创金合信鑫日享短债债券 型证券投资基金基金司理（2022 年 03 月 07 日至 2023 年 03 月 15 日），创金合信鑫祺搀杂 型证券投资基金基金司理（2022 年 03 月 07 日至 2024 年 04 月 10 日），现任创金合信中债 博 66 个月按时怒放债券型证券投资基金基金司理（2020 年 08 月 12 日起任职），创金合信 泰享 39 个月按时怒放债券型发起式证券投资基金基金司理（2020 年 12 月 07 日起任职）， 创金合信恒利超短债债券型证券投资基金基金司理（2022 年 03 月 07 日起任职），创金合 信汇鑫一年按时怒放债券型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 03 月 31 日起任职）， 创金合信中债长三角中高品级信用债指数证券投资基金基金司理（2022 年 10 月 21 日起任 职），创金合信中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投资基金基金司理（2024 年 03 月 09 日起任职），创金合信景雯纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理（2024 年 04 月 10 日起 任职），创金合信尊睿债券型证券投资基金基金司理（2024 年 08 月 28 日起任职）。      苏彦祝先生，创金合信基金料理有限公司董事、总司理；      董梁先生，创金合信基金料理有限公司首席量化投资官、量化指数部负责东谈主；      黄弢先生，创金合信基金料理有限公司权益投研总部负责东谈主、行业投资商量部负责东谈主、 立场策略投资部负责东谈主、适应收益投资部负责东谈主；      王一兵先生，创金合信基金料理有限公司总司理助理；      魏凤春先生，创金合信基金料理有限公司首席经济学家、MOMFOF 投研总部负责东谈主、基 金组合料理部负责东谈主；      上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金料理东谈主的职责      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要法子保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的忖度举止进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转变肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回、转变、 非交游过户、转托管和收益分拨等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以赤诚信用、严慎起劲的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      （8）采取顺应合理的法子使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的划定，按联系划定诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；      （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定，履行信息泄漏及呈文义务；      （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他联系划定另有划定外，在基金信息公开泄漏前应予隐私，不向他东谈主泄露，但向 监管机构、司法机构及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；      （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按划定保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他忖度贵寓 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时期发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而辞退；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律举止；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金料理东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主；      （25）履行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；                    创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金料理东谈主对于投降法律律例的承诺 监会的联系划定。 规，建立健全里面约束轨制，采取有用法子，谨防下列举止发生：      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游举止；      （7）芜俚职守，不按照划定履行职责；      （8）法律、行政律例和中国证监会拦阻的其他举止。 律、律例及行业范例，赤诚信用、起劲尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违纪筹办；      （2）违犯基金合同或托管条约；      （3）特意毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金忖度机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；      （5）拒却、阻挠、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；      （6）芜俚职守、徒然权柄，不按照划定履行职责；      （7）违犯现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系划定，泄 漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事忖度的交游举止；      （8）违犯证券交游现象业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技驾御市集价钱，侵略市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不高洁妙技谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （12）在公开信息泄漏和告白中特意含有虚假、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会拦阻的举止。   基金料理东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照赤诚信用、起劲尽责的原则， 严格投降联系法律律例和中国证监会发布的监管划定，不停更新投资理念，范例基金运作。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系划定， 泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事忖度的交游举止；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游偏激他举止。 五、基金料理东谈主的里面约束轨制   为加强里面约束，促进公司诚信、正当、有用筹办，保障基金抓有东谈主利益，公司逢迎自 身的具体情况，建立了科学合理、约束严实、运行高效的里面约束体系，并制定了科学完善 的里面约束轨制。公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分 组成。   里面约束大纲是公司筹办料理的提要性文献，是制定各项规章轨制的基础和依据，划定 了公司里面约束的原则、标的、治理结构、里面约束轨制体系、里面约束环境、里面约束措 施等。   基本料理轨制包括但不限于风险约束轨制、投云尔理轨制、基金司帐轨制、信息泄漏制 度、监察稽核轨制、信息技巧料理轨制、公司财务轨制、贵寓档案料理轨制、功绩评估探员 轨制和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭作事、 操作守则等的具体评释。   公司里面约束遵循以下原则：   （1）全面性原则：里面约束必须笼罩公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 务门径，并适用于公司各项业务和合座职工；   （2）审慎性原则：里面约束的中枢是有用珍视多样风险，公司组织体系的组成、里面 料理轨制的建立都要以珍视风险、审慎筹办为起点；   （3）孤苦性原则：公司根据业务的需要确立相对孤苦的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭实在立必须权责分明；   （4）有用性原则：里面约束轨制具有高度的巨擘性，应是通盘职工严格投降的行动指 南；履行里面约束轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有衰退轨制或违犯规章的权力；   （5）当令性原则：里面约束应具有前瞻性，况且必须跟着公司筹办策略、筹办方针、 筹办理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的改变实时进行修改和完善。   （1）里面约束大纲   为保证公司范例、适应运作，有用谨防和化解公司筹办过程中的风险，最猛进度保护投 资者的正当权益，公司根据法律律例制定了里面约束大纲。   公司里面约束的标的是保证公司筹办料理的正当合规性、保证基金份额抓有东谈主、资产委 托东谈主的正当权益不受侵犯，完结公司适应，抓续发展，退换鼓舞权益，促进公司合座职工恪 守职业操守，梗直诚信，贞洁自律，起劲尽责；保护公司声誉。公司实行里面约束的主要内 容包括确立加强里面约束的携带想想，营造成心于加强里面约束的文化氛围，健全公司治理 结构，完善公司组织体系，对公司基本业务的风险约束提倡携带性要求，建立档次分明的制 度体系并建立对轨制自己的料理，对公司里面约束的合感性、有用性实行抓续磨练。   （2）风险约束轨制   公司建立了风险约束轨制并按照四级风险料理体系进行里面料理：第一层级为董事会及 风险约束与审计委员会，第二层级筹办料理层及风险约束办公会，第三层级为风险料理职能 部门或岗亭，第四层级为各部门。公司的风险约束采取“从上至下”和“从下到上”相逢迎 的理念。   公司风险约束的标的为严格投降国度联系法律、律例、行政规章、行业自律范例和公司 各项规章轨制，自发形成称职筹办、范例运作的筹办想想和筹办立场；建立有用的基金料理 和私募资产料理业务风险约束机制，将多样风险严格约束在划定范围内，完结业务适应、抓 续发展；不停提高风险约束水平，保证客户正当权益不受侵犯；退换公司信誉，保抓公司的 邃密形象。公司逢迎多种风险约束妙技，针对公司濒临的多样风险，包括市集风险、信用风 险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险和子公司管控风险等，分别制定相应的风               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 险珍视及应付法子。   （3）监察稽核轨制   监察稽核作事是公司里面风险约束的要害门径，为提高公司的正当合规运作水平，加强 公司里面风险约束，公司制定了监察稽核轨制并确立督察长和合规与风险料理部。   督察长负责组织携带公司的监察稽核作事，可根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险料理等忖度会议，有权调阅公司忖度文献、档案。 对基金资产运作、里面料理、轨制履行及遵规称职情况进行里面监察、稽核，出具监察稽核 呈文，并按要求履行忖度报送程序。如发现公司运作中有行恶违纪举止，应当实时给予制止， 首要问题应当呈文中国证监会及忖度派出机构。   合规与风险料理部具体履行监察稽核作事，并协助督察长作事，具有孤苦的查验权、独 立的呈文权、通晓权和督促整改权，具体负责开展合规料理作事；统筹料理公司的法律事务； 负责公司及业务的风险料理作事；打听处理公司、职工的行恶违纪事件；负责公司的稽核审 计作事；协助、配合监管机关打听处理忖度事项以偏激他监察稽核作事。   （4）投云尔理轨制   为退换投资者的正当权益，范例公司受托料理资产的投云尔理举止，科学、高效、有序 地开展投云尔理业务，公司制定了投云尔理轨制。公司确立投资决策委员会，负责对客户资 产的投云尔理作事进行商量、评估、决策，督导首要投资决策的履行，并对总司理负责。   公司投云尔理举止的标的为通过深远商量和积极料理，为投资者提供投云尔理服务，争 取投资者的正当权益。投云尔理举止的原则包括：坚抓正当合规原则，严格投降法律律例、 监管要乞降公司忖度划定，遵守基金合同与资产料理合同的约定；将退换投资者利益行为投 云尔理业务的最高准则；投资运作体系的各门径权责明确、相互合营、有限授权；投资过程 各门径采取严格的风险识别、约束、珍视法子。   （5）里面司帐轨制   公司建立了基金司帐的作事轨制及相应的操作约束规程，确保司帐业务有章可循；按照 相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行忖度业务的相互核查监督机制； 为了确保基金资产的安全，公司严格范例基金算帐交割作事，并在授权范围内，实时准确地 完成基金算帐；强化司帐的事前、事中、过后监督和探员轨制；为了谨防司帐数据的毁损、 散构怨泄密，制定了完善的档案守护和财务打法轨制。   基金料理东谈主确知建立、退换、支抓和完善里面约束轨制是基金料理东谈主董事会及筹办料理             创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 层的作事。基金料理东谈主相等声明以上对于里面约束的泄漏真确、准确，并承诺将根据市集变 化和公司业务发展不停完善里面约束轨制。                      创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                      第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：陆建强   忖度东谈主：邵骏超   电话：0571-87659865   传真：0571-88268688   成立时期：1993 年 04 月 16 日   组织神色：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 21,268,696,778 元   存续期间：抓续筹办   批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督料理委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   筹办范围：接管公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。浙 商银行经中国东谈主民银行批准，不错筹办结汇、售汇业务。   陆建强先生，浙商银行党委秘书、董事长。玄学硕士，正高档经济师。陆先生曾任浙江 省企业档案料理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息料理办公 室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政料理局党委委员、办公室主任，浙江省 政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘 书长、办公厅党组成员，财通证券党委秘书、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事 会会长、浙商总会第二届理事会副会长。   张荣森先生，浙商银行党委副秘书、履行董事、行长。博士商量生、正高档经济师。张 先生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行党委委员、行长助理，江苏银行 北京分行筹建负责东谈主、党委秘书、行长，江苏银行党委委员、副行长、履行董事，浙商银行 党委委员、副行长兼北京分行党委秘书、行长。                  创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）    二、发展概况及财务景象    浙商银行是十二家寰宇性股份制买卖银行之一，于 2004 年 8 月 18 日矜重开业，总部设 在浙江杭州，系寰宇第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行容身浙江，放眼全球， 适应发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质买卖银行。    浙商银行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，纵脱进展四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚抓“夯基础、调结构、控风险、 创效益”十二字筹办方针，践行善本金融理念，以数字化更动为干线，以“深耕浙江”为首 要策略，钞票料理全新出发，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块王人头 并进、抽象协同发展，打好打赢“化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大宣战，实施“客 户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，永远不渝垒好经济周期弱明锐资产压 舱石，全面开释灵敏经餬口产力，开启了高质料发展的新征途。 净利润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。限制 2023 年末，总资产 3.14 万亿元，比上年末 增长 19.91%，其中：披发贷款和垫款总额 1.72 万亿元，比上年末增长 12.54%；总欠债 2.95 万亿元，比上年末增长 20.29%，其中：接管入款余额 1.87 万亿元，比上年末增长 11.13%。 不良贷款率 1.44%、拨备笼罩率 182.60%；本钱充足率 12.19%、一级本钱充足率 9.52%、核 心一级本钱充足率 8.22%，均保抓合理水平。    浙商银行在寰宇 22 个省（自治区、直辖市）及香港相等行政区，确立了 342 家分支机 构，完结了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的 有用笼罩。在英国《银众人》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，浙商 银行按一级本钱计位列 87 位。中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主体 信用评级。    三、托管业务部的部门确立及职工情况    浙商银行资产托管部是总行孤苦的一级料理部门，根据业务条线下设业务料理中心、营 销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的完竣与孤苦。 限制 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共 48 名，估值算帐合作机构派驻东谈主 员 18 东谈主。    浙商银行资产托管部遵命法律律例要求，根据业务的发展模式、运营方式以及里面约束、 风险珍视等各方面发展的需要，制定了一系列完善的里面料理轨制，包括业务料理、操作规 程、基金司帐核算、算帐料理、信息泄漏、里面稽核监控、内控与风险珍视、信息系统料理、 隐私与档案料理、首要可疑情况呈文及救急处理等轨制，系统性地笼罩了托管业务开展的方 方面面，大要有用地约束、珍视托管业务的政策风险、操作风险和筹办风险。                  创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   四、证券投资基金托管业务筹办情况   中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金托管业务， 批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。   限制 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，领域共计 4341.81 亿元， 且面前依然与数十家公募基金料理公司达成托管合作意向。   五、基金托管东谈主里面风险约束轨制评释   严格投降国度联系托管业务的法律、律例、规章、行政性划定、行业准则和行内联系管 理划定，称职筹办、范例运作、严格监察，确保业务的适应运行，保证基金资产的安全完竣， 确保联系信息的真确、准确、完竣、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的料理和运营部门， 资产托管部专门确立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面控 制和风险料理作事，具有孤苦哄骗监督稽核作事的权柄和能力。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制约束体系。轨制体系包含料理轨制、实施笃定、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作、获胜进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行聚拢约束，业务钤记按规程保 管、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门确立，禁闭料理， 实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏东谈主负责，谨防泄密；业求完结自动化操作，谨防东谈主 为事故的发生，技巧系统完竣、孤苦。   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏激他联系划定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的诡计、收益分拨、 申购赎回以偏激他联系基金投资和运作的事项，对基金料理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系法律法 规划定的举止，应实时以书面神色文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应实时 查对并以书面神色对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应呈文中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违纪举止，立即呈文中国证监会，同期，文告基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正效率呈文中国证监会。             创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他联系划定，或者违犯基金 合同约定的，应当拒却履行，立即文告基金料理东谈主，并实时向中国证监会呈文。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游程序依然见效的指示违犯法律、行政律例和其他有 关划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主，并实时向中国证监会呈文。                      创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                      第五部分 忖度服务机构 一、基金份额销售机构   直销机构：创金合信基金料理有限公司   住所：深圳市前海深港合作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司）   办公地址：深圳市前海深港合作区南山街谈梦海大路 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼   法定代表东谈主：钱龙海   传真：0755-82769149   电话：0755-23838923   邮箱：cjhxzhixiao@cjhxfund.com   忖度东谈主：欧小娟   网站：www.cjhxfund.com   基金料理东谈主可根据联系法律、律例的要求，选拔相宜要求的机构代销本基金，基金销售 机构的具体名单见基金份额发售公告及基金料理东谈主网站。基金料理东谈主可依据履行情况增减、 变更基金销售机构，具体可详见基金料理东谈主忖度公告或基金料理东谈主网站。 二、登记机构   称号：创金合信基金料理有限公司   住所：深圳市前海深港合作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司）   办公地址：深圳市前海深港合作区南山街谈梦海大路 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼   法定代表东谈主：钱龙海   电话：0755-23838000   传真：0755-82737441-0187   忖度东谈主：祥瑞 三、出具法律意见书的讼师事务所                    创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：安冬、陆奇  忖度东谈主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永谈中心 11 楼  法定代表东谈主：李丹  电话：（021）2323 8888  传真：（021）2323 8800  忖度东谈主：李崇  承办注册司帐师：郭素宏、李崇                     创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                      第六部分 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及 其他联系划定，并经中国证监会 2021 年 11 月 17 日证监许可［2021］3656 号文注册。   本基金的类别为债券型证券投资基金。本基金的运作方式为契约型怒放式。基金存续期 限为不按时。   本基金召募期为 2021 年 11 月 26 日至 2021 年 11 月 26 日，共召募 201,011,544.81 份 基金份额，召募户数为 263 户。                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                第七部分 基金合同的见效   本基金的基金合同于 2021 年 11 月 29 日矜重见效。自基金合同见效日起，本基金料理 东谈主矜重运转料理本基金。   《基金合同》见效后，网络 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时呈文中给予泄漏；网络 60 个作事日 出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会呈文并提倡科罚决策，解 决决策包括抓续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回现象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募评释 书或其他忖度公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在料理东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时期，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的治愈，但应在实 施日前依照《信息泄漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 12 月 6 日运转办理日常申购和赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转变肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 为基准进行诡计； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行治愈。基金料理东谈主必须在新 法律解释运转实施前依照《信息泄漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构划定的程序，在怒放日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理法律解释等在遵 守基金合同和招募评释书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求见效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交游 所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及 基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理经过，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生 多数赎回或基金合同约定的其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合 同联系要求处理。   基金料理东谈主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主可实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求实在 认情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明效率为准。对于申购、赎回肯求 的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。 应在新法律解释运转实施前依照《信息泄漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。 五、申购与赎回的数额限制   投资者通过非直销销售机构初度申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费，下同），追 加申购单笔最低金额为 1 元；通过基金料理东谈主直销中心申购的单笔最低金额见忖度公告。各 销售机构对最低申购名额及交游级差有其他划定的，需同期遵循该销售机构的忖度划定。                    创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   投资者可屡次申购，单个投资东谈主单日或单笔申购金额不设上限限制，单个投资东谈主累计抓 有的基金份额不设上限限制，对基金单日申购金额和净申购比例不设上限限制，对本基金的 总领域名额不设上限限制。法律律例、中国证监会另有划定的除外。   基金份额抓有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，基金份额单笔赎回不得少于 0.01 份。 但某笔交游类业务（如赎回、基金转变、转托管等）导致单个基金交游账户的基金份额余额 少于 0.01 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。通过基金料理东谈主直销中心办理的单笔最 低赎回份额和最低保有份额见忖度公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等法子，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 约束的需要，可采取上述法子对基金领域给予约束。具体请参见基金料理东谈主忖度公告。 量限制。基金料理东谈主必须在治愈前依照《信息泄漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基 金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等各项用度。本基金的 申购费率如下： 申购费率   （A 类）   金额 M（元）              申购费率 （非特定     申购费率   （特定投                                     投资群体）         资群体）                M＜100 万                    0.40%           0.04%           M≥500 万    按笔固定收取 1,000 元/笔   其中：特定投资群体指照章确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金贪图筹集的 资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经监管部门 批准不错投资基金的方位社会保障基金、企业年金单一贪图以及麇集贪图、企业年金理事会 托福的特定客户资产料理贪图）、企业年金待业金居品、个东谈主税收递延型买卖养老保障居品、 享受税收优惠的个东谈主养老账户、养老标的基金及个东谈主待业金投资基金、职业年金贪图、经监 管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金客户类型、以及照章 登记、认定的慈善组织。如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、经 养老基金监管部门认同的新的养老基金类型等，基金料理东谈主可在招募评释书更新时或发布临 时公告将其纳入特定投资群体范围。   投资东谈主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购肯求单独诡计。                   创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      本基金的赎回费率如下表所示： 赎回费率    （A/C 类）    肯求份额抓未必期（N）       赎回费率                    N＜7 日                          1.50%                    N≥7 日         0      对抓有期少于 30 日（不含）的抓有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；对抓有期在 对抓有期在 90 日以上（含）且少于 180 日（不含）的抓有东谈主所收取赎回用度总额的 50%计 入基金财产；赎回费未归入基金财产的部分用于支付市集推论、注册登记费和其他手续费。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的联系划定在划定媒介上公 告。 销售、登记结算等各项用度。 时收取。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵循忖度法律律例以及监管部门、自律法律解释的 划定。 基金促销贪图，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金料理东谈主不错 对投资者开展不同的费率优惠举止。 七、申购份额与赎回金额的诡计      （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份。申 购触及金额、份额的诡计效率保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。      （2）赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，诡计效率保留到少量点后两位，少量点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基 金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：                     创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （1）当 A 类基金份额申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额 / T 日基金份额净值   （2）当 A 类基金份额申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额 / T 日基金份额净值   例如评释：某 A 类基金份额投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金，对 应申购费率为 0.40%。假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.40%）=49,800.80 元   申购用度=50,000-49,800.80=199.20 元   申购份额=49,800.80/1.0500=47,429.33 份   即：该 A 类基金份额投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金，假定申购 当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,429.33 份基金份额。   投资者在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。诡计公式如下：   赎回费＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值－赎回费   例如评释：某 A/C 类基金份额投资者抓有 10,000 份基金份额满 7 日后决定赎回，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的赎回金额为：   赎回用度＝10,000×1.1320×0 ＝ 0.00 元   赎回金额＝10,000×1.1320－0.00＝11,320.00 元   即，该 A/C 类基金份额投资者抓有 10,000 份基金份额满 7 日后赎回，对应的赎回费率 为 0，假定赎回当日的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的赎回金额为 11,320.00 元。   例如评释：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额抓有期限为 5 日，则对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝ 152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   即：投资东谈主在抓有 5 日后赎回 10,000 份 A 类或 C 类基金份额，                                        对应的赎回费率为 1.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。 少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。若单个怒放日内，本基               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 金某类基金份额的净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转变中转出肯求份额总和后扣除 申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后的余额）高出前一怒放日日终该类基金 份额的 30%，基金料理东谈主可将基金份额净值诡计效率保留到少量点后 8 位，少量点后第 9 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的万般基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 顺应程序，不错顺应蔓延诡计或公告。 八、申购和赎回的登记 T 日申购基金告成后，登记机构在 T＋1 日内为投资东谈主登记权益并办理登记结算手续，投资 者东谈主 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记结算手续。 料理东谈主最迟于运转实施前按划定在划定媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主全部或部分份额类别的申购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 申购金额确立上限的情况下，接受某笔或某些申购肯求高出前述某项或全部上限比例的。               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 导致单一投资者抓有基金份额的比例达到或者高出基金份额总和的 50%，或者有可能导致投 资者变相避开 50%聚拢度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资 东谈主的申购肯求全部或部分被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况摒除时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主全部或部分份额类别的赎回肯求或减速 支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应报 中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将 可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的忖度要求处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可 预先选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时 复原赎回业务的办理并公告。 十一、多数赎回的情形及处理方式                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   按本基金万般基金份额合并诡计，若本基金单个怒放日内的基金份额的净赎回肯求（赎 回肯求份额总和加上基金转变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中 转入肯求份额总和后的余额）高出前一怒放日基金总份额 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有能力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 程序履行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有繁重或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日不时赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类别基金份额的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动 宽限赎回处理。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额抓有东谈主肯求赎回的基金份额高出前一怒放日的 基金总份额的 20%时（“大额赎回肯求东谈主”），本基金料理东谈主不错对该大额赎回肯求东谈主的赎 回肯求实施宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利益的原则，基 金料理东谈主不错优先阐明小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求 在当日被全部阐明，则基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐明，对大额 赎回肯求东谈主未予阐明的赎回肯求宽限办理；如基金料理东谈主无法阐明小额赎回肯求东谈主的全部赎 回肯求，则在可接受赎回肯求的范围内对小额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐明，对全部未 阐明的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回肯求）延 期办理。宽限办理的具体程序，按照本条划定的宽限赎回或取消赎回的方式办理；同期，基 金料理东谈主应当对宽限办理的事宜在划定媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：网络 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金料理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在划定媒介上进行公告。                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额抓有东谈主，评释联系处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行怒放日在划定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况 在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行怒放的公告。 十三、基金转变      基金料理东谈主不错根据忖度法律律例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金料理 东谈主料理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，忖度法律解释由基金料理 东谈主届时根据忖度法律律例及本基金合同的划定制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与忖度机 构。 十四、基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。      袭取是指基金份额抓有东谈主厌世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据见效司法文书和协助履行文告书要求登记机构将基金份额抓有东谈主抓有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要 求提供的忖度贵寓，对于相宜条件的非交游过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金 登记机构划定的程序收费。 十五、基金的转托管      基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的程序收取转托管费。               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 十六、按时定额投资贪图   基金料理东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资贪图，具体法律解释由基金料理东谈主另行划定。投 资东谈主在办理按时定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在忖度公告或更新的招募评释书中所划定的按时定额投资贪图最低申购金额。 十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 十八、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据忖度法律律例偏激业务法律解释，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。 十九、基金份额折算   在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”章节 或忖度公告。 二十一、其他   当技巧条件熟悉，本基金料理东谈主在不违犯法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利 影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补 充和治愈，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交游所上市交游、申购和赎回，或 者办理基金份额的转让、过户等业务，届时无需召开基金份额抓有东谈主大会审议但须提前公告。                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                 第九部分 基金的投资 一、投资标的   在严格约束投资组合风险的前提下，力图历久内完结衰退功绩比拟基准的投资酬报。 二、投资范围   本基金投资于流动性邃密的金融器用，包括债券（国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债券、政府支抓债 券、政府支抓机构债券、方位政府债券、证券公司短期公司债券、资产支抓证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包含条约入款、按时入款偏激他银行入款）、货币市集器用、信用衍 生品以及法律律例或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会忖度划定）。   本基金不投资股票、可转变债券、可交换债券。如法律律例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，每个交游日日终，本基金保抓不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。 三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济步地的抓续追踪，基于对利率、信用等市集的分析和展望，抽象 运用久期配置策略、跨市集套利、杠杆放大等策略，力图完结基金资产的适应升值。   根据基本价值评估、经济环境和市集风险评估，沟通在运作周期中所处阶段，确定债券 组合的久期配置。本基金将在预期市集利率下行时，顺应拉长债券组合的久期水平，在预期 市集利率上行时，顺应镌汰债券组合的久期水平，以此提高债券组合的收益水平。   在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合理的组合期限结构，包括给与聚拢 策略、两头策略和梯形策略等，在历久、中期和短期债券间进行动态治愈，力图从长、中、 短期债券的相对价钱变化中赢利。   主要包括资产类别选拔、万般资产的顺应组合以及对资产组合的料理。本基金将在利率 预期分析偏激久期配置范围确定的基础上，通过情景分析和历史展望相逢迎的方法，“自上                    创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 而下”在债券一级市集和二级市集，银行间市集和交游所市集，银行入款、信用债、政府债 券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。      基金料理东谈主利用行业和公司的信用商量力量，对通盘投资的信用品种进行详备的分析及 风险评估，依据不同信用债刊行主体所处行业将来发展远景以及自身在行业内的竞争能力， 对不同刊行主体的债券进行里面评级分类。在履行投资中，投资东谈主员还将逢迎个券流动性、 到期收益率、税收因素、市集偏好等多方面因素进行个券选拔，以均衡信用债投资的风险与 收益。本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债，其中评级为 AA+的信用债投资占信用 债的比例为 0-50%，评级为 AAA 的信用债投资占信用债的比例为 50%-100%。上述信用评级为 债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信 用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金将抽象参考国内 照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级，评级机构以基金料理东谈主采纳为 准。      跨市集套利是根据不同债券市集间的运行法则和风险脾气，构建和治愈债券组合，提高 投资收益，完结跨市集套利。      本基金可给与杠杆放大策略扩大收益，即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质 押式回购等方式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获 取逾额收益。      资产支抓证券投资要津在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，给与基本面分析和数目化模子相逢迎，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格约束资产支抓证券的总体投资领域并进行分布投资，以 指责流动性风险。      本基金料理东谈主可运用信用繁衍品，以进行信用风险料理，更好地达到本基金的投资方针。 本基金在信用繁衍品投资中根据风险料理的原则，以风险对冲为方针，参与信用繁衍品的投 资，以料理投资组合信用风险敞口。      将来，跟着市集的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不改变投资标的的前 提下，遵循法律律例的划定，相应治愈或更新投资策略，并在招募评释书更新中公告。 四、投资限制                  创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      基金的投资组合应遵循以下限制：      （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；      （2）每个交游日日终，本基金保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；      （4）本基金料理东谈主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；      （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；      （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；      （7）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓 证券领域的 10％；      （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产支抓证券，不得 高出其万般资产支抓证券共计领域的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，若是其信用品级下跌、不再相宜投资程序，应在评级呈文密布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、证券停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不相宜该比例限 制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；      （13）本基金不抓有合约类信用繁衍品；      （14）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；      （15）本基金投资的信用繁衍品交游口头本金不得高出本基金中对应受保护债券面值的 的 10%。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基 金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金料理东谈主应当在 3 个月内进行治愈；      （16）本基金基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；      （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）、（15）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述划定投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受忖度限制或以变更以后的划定为准。   为退换基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定拦阻的其他举止。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、履行约束东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，珍视利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。忖度交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予泄漏。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 受忖度限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、拦阻举止划定的条件和要求进行变更的， 经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可在履行顺应程序后对基金合同进行变更，不需经基 金份额抓有东谈主大会审议。 五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债抽象指数（全价）收益率   中债抽象指数(全价)由中央国债登记结算公司编制，该指数旨在抽象反应债券全市集整 体价钱和投资酬报情况。该指数涵盖了银行间市集和交游所市集，成份券种包括除资产支抓                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 证券和部分在交游所刊行上市的债券除外的其他通盘债券，具有平素的市集代表性，大要反 映债券市集总体走势，允洽行为本基金的功绩比拟基准。   若是指数编制单元住手诡计编制以上指数或改造指数称号，或今后法律律例发生变化、 或有更顺应的、更能为市集精深接受的功绩比拟基准推出、或市集上出现愈加适用于本基金 的功绩比拟基准时，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可根据本基金的投资范围和投资 策略在履行顺应程序后治愈或变更基金的功绩比拟基准并实时公告，毋庸召开基金份额抓有 东谈主大会审议。 六、风险收益特征   本基金为债券型基金，历久来看，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基金，低于 股票型基金、搀杂型基金。 七、基金料理东谈主代表基金哄骗债权东谈主权利的处理原则及方法 的利益； 不妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书的划定。 九、基金投资组合呈文（未经审计）   本基金料理东谈主的董事会及董事保证本呈文所载内容不存在虚假记录、误导性禀报或首要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带作事。                  创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   本基金的托管东谈主根据基金合同的划定，复核了本呈文的内容，保证复核内容不存在虚假 记录、误导性禀报或者首要遗漏。   本投资组合呈文所载数据限制 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                   金额单元：东谈主民币元                                                   占基金总资产的比例    序号             技俩           金额（元）                                                      （%）             其中：股票                             -              -             其中：债券              5,020,802,628.69          98.36                  资产支抓证券          80,405,166.13            1.58             其中：买断式回购的                         -              -             买入返售金融资产             金共计   本基金本呈文期末未抓有股票。   本基金本呈文期末未抓有港股通投资股票。   本基金本呈文期末未抓有股票。                          创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                                                                金额单元：东谈主民币元                                                                占基金资产净值比例       序号                 债券品种             公允价值（元）                                                                   （％）                     其中：政策性金融债              1,274,744,521.85               31.22                                                                金额单元：东谈主民币元                                                                        占基金资产                                                         公允价值  序号         债券代码           债券称号           数目（张）                         净值比例                                                          （元）                                                                         （％） 资明细                                                                        占基金资产                                                         公允价值  序号         证券代码           证券称号           数目（份）                         净值比例                                                          （元）                                                                         （%）                  创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   本基金本呈文期末未抓有贵金属。   本基金本呈文期末未抓有权证。   根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货交游。   根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货交游。   根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货交游。   根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货交游。   根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货交游。                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      呈文期内本基金投资的前十名证券的刊行主体中，江苏银行股份有限公司出当今呈文编 制日前一年内受到国度金融监督料理总局江苏监管局（原中国银行保障监督料理委员会江苏 监管局）处罚的情况。      除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立 案打听，不存在呈文编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      本基金对上述主体刊行的忖度证券的投资决策程序相宜忖度法律律例及基金合同的要 求。      根据基金合同划定，本基金的投资范围不包括股票。                                       金额单元：东谈主民币元         序号              称号             金额（元）      本基金本呈文期末未抓有处于转股期的可转变债券。      本基金本呈文期末未抓有股票。                         创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                          第十部分 基金功绩     基金料理东谈主依照恪称职守、赤诚信用、严慎起劲的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来阐扬，基金料理东谈主料理 的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募评释书。     本基金合同见效日为 2021 年 11 月 29 日，基金合同见效以来的投资功绩及与同期基准 的比拟如下表所示： 创金合信尊睿债券 A                                                 功绩比拟基               净值收益率     净值收益率      功绩比拟基    阶段                                           准收益率标     ①-③      ②-④                 ①        程序差②      准收益率③                                                  准差④ 创金合信尊睿债券 C                                                 功绩比拟基               净值收益率     净值收益率      功绩比拟基    阶段                                           准收益率标     ①-③      ②-④                 ①        程序差②      准收益率③                                                  准差④               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据忖度法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的守护和刑事作事   本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的划定刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）               第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金忖度的证券交游现象的交游日以及国度法律律例划定需要对 外泄漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产支抓证券、信用繁衍品等万般有价证券和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定忖度金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门联系划定。   （一）对存在活跃市集且大要获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近交游日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交游日的报价不可真确反应公允价值的， 应付报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限制行为特征沟通。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大量抓有忖度资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有弥散可利用数据 和其他信息支抓的估值技巧确定公允价值。给与估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得忖度资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行治愈并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，给与估值技巧确定公允价值；在估值技巧难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （1）初度公开拓行未上市的债券，给与估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经治愈的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行治愈以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，按成本估值。 收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 应当承担的估值作事不因托福而辞退；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照联系 法律律例及《企业司帐准则》要求给与合理估值技巧确定公允价值。 值的公谈性。 划定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及忖度法 律律例的划定或者未能充分退换基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。                   创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经忖度各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的诡计 效率对外给予公布。      五、估值程序 净值除以当日该类基金份额的基金份额余额数目诡计。正常情况下，本基金万般基金份额的 基金份额净值的诡计效率精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。若单个怒放日内，本基金某类基金份额的净赎回肯求（赎回肯求份额 总和加上基金转变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份 额总和后的余额）高出前一怒放日日终该类基金份额的 30%，基金料理东谈主可将基金份额净值 的诡计效率保留到少量点后 8 位，少量点后第 9 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。国度另有划定的，从其划定。      基金料理东谈主每个作事日诡计基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并按划定公 告。 同的划定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将万般基金份额的基 金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。      六、估值瑕玷的处理      基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕玷时，视为基金 份额净值瑕玷。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值瑕玷，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的作事东谈主应当对由于该 估值瑕玷遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值瑕玷处理原则”给予抵偿， 承担抵偿作事。      上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕玷作事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷作事方承担；由于估值瑕玷作事方未                   创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东谈主形成损失的，由估值瑕玷作事方对径直损失承担抵偿 作事；若估值瑕玷作事方依然积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿作事。估值瑕玷作事方应付更正的情况向 联系当事东谈主进行阐明，确保估值瑕玷已得到更正。      （2）估值瑕玷的作事方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对 估值瑕玷的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值瑕玷而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值瑕玷 作事方仍应付估值瑕玷负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕玷作事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是获 得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的赔 偿额加上依然赢得的不妥得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值瑕玷作事 方。      （4）估值瑕玷治愈给与尽量复原至假定未发生估值瑕玷的正确情形的方式。      估值瑕玷被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值瑕玷发生的原因确定 估值瑕玷的作事方；      （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕玷形成的损失进行评估；      （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕玷的作事方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值瑕玷的更正向联系当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值诡计出现瑕玷时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的法子谨防损失进一步扩大。      （2）瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息泄漏的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金料理东谈主负责 诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个作事日交游结果后诡计当日的基金资 产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计效率复 核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按约定给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 基金估值瑕玷处理。 数据瑕玷等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、顺应、合理的法子进行查验， 但未能发现瑕玷的，由此形成的基金资产估值瑕玷，基金料理东谈主和基金托管东谈主辞退抵偿作事。 但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的法子摒除或纰漏由此形成的影响。                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）              第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除忖度用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；基金份额抓有东谈主可对 A 类、C 类基金份 额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 团结类别的每一基金份额享有同等分拨权； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策实在定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息泄漏办法》 的联系划定在划定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法律解释》执 行。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的划定。                    创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）              第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                    创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，仅就 C 类基金份额收取销售服务费。C 类基金 份额销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按忖度合同划定支付给基金销售机构 等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募评释书 的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的忖度税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的划定代扣代缴。                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度泄漏； 按照联系划定编制基金司帐报表； 行查对并阐明。   二、基金的年度审计 法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息泄漏办法》的联系划定在划定媒介公告。                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）               第十六部分 基金的信息泄漏   一、信息泄漏的基本要求   本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《流动性风险料理划定》、《信 息泄漏办法》、《基金合同》偏激他联系划定。忖度法律律例对于信息泄漏的泄漏方式、登 载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的划定泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予泄漏的基金信息通过相宜 中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息泄漏办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。   三、信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息的拦阻举止   四、信息泄漏文本范例   本基金公开泄漏的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息泄漏义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除相等评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要 有东谈主大会召开的法律解释及具体程序，评释基金居品的脾气等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、风险揭示、信息泄漏及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基 金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内， 更新基金招募评释书并登载在划定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金料理 东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募评释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募评释书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管条约登载在规 定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募评释 书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在划定网站泄漏一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏怒放日的万般基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站泄漏半年度和年度最 后一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱              创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，并将年度呈文登 载于划定网站上，将年度呈文领导性公告登载在划定报刊上。基金年度呈文中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，并将中期呈文 登载在划定网站上，将中期呈文领导性公告登载在划定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度呈文领导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   呈文期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金料理东谈主应当在按时呈文“影响投资者决策的其他要害信息”项下泄漏该 投资者的类别、呈文期末抓有份额及占比、呈文期内抓有份额变化情况及居品的专有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度呈文和中期呈文中泄漏基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）算帐呈文   基金合同休止的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐呈文。基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在划定网站上，并将算帐呈文领导性公 告登载在划定报刊上。   （八）临时呈文   本基金发生首要事件，联系信息泄漏义务东谈主应当按照《信息泄漏办法》的联系划定编制 临时呈文书，登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务忖度举止受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，中国证监会另有划定的除外； 发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。      （九）澄清公告      在《基金合同》存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相 关信息泄漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄清。      （十）基金份额抓有东谈主大会决议      基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十一）实施侧袋机制期间的信息泄漏                   创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      本基金实施侧袋机制的，忖度信息泄漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募评释 书的划定进行信息泄漏，详见招募评释书的划定。      （十二）投资资产支抓证券的信息泄漏      基金料理东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中泄漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和呈文期内通盘的资产支抓证券明细。      基金料理东谈主应在基金季度呈文中泄漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。      （十三）投资信用繁衍品的信息泄漏      基金料理东谈主应当在按时呈文及招募评释书（更新）等文献中详备泄漏信用繁衍品的投资 情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的投资标的及策略。      （十四）中国证监会划定的其他信息。      六、信息泄漏事务料理      基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主 员负责料理信息泄漏事务。      基金料理东谈主、基金托管东谈主及忖度从业东谈主员不得泄露未公开泄漏的基金信息。      基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会忖度基金信息泄漏内容与 形态准则等律例的划定。      基金托管东谈主应当按照忖度法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时呈文、 更新的招募评释书、基金居品贵寓概要、基金算帐呈文等公开泄漏的忖度基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。      基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中选拔一家报刊泄漏本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证忖度报送信 息的真确、准确、完竣、实时。      基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介泄漏信息，关联词其他人人媒介不得早于划定媒介泄漏信息，况且在不同媒介上泄漏团结 信息的内容应当一致。      基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息泄漏服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会忖度划定。前述自主泄漏 如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。              创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将忖度档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照忖度法律律例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延泄漏基金忖度信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金忖度信息：                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东谈主应按照最大限制保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，经与托管东谈主协商一致、商量司帐师事务所意见后，不错依照法律 律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   前述特定资产包括：(1)无可参考的活跃市集价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在 首要不确定性的资产；(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不 确定性的资产；(3)其他资产价值存在首要不确定性的资产。   启用侧袋机制当日，基金料理东谈主应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为基础，阐明基金 份额抓有东谈主的相应侧袋账户份额，并报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金料理东谈主应当在侧袋机制启用后，实时遴聘相宜《证券法》划定的司帐师事务所进行 审计并泄漏专项审计意见。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金资产将被分为主袋资产和侧袋资产两部分。   主袋账户不时保抓正常运作，基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同 约定的赎回权利，并将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体详见基金料理东谈主届时 发布的公告。   侧袋机制实施期间，本基金不接受侧袋账户的申购、赎回。基金料理东谈主将待侧袋资产处 置变现后，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。   （二）投资运作   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹商和基金功绩筹商以主袋账户资产为基准。 基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的治愈， 因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   （三）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。在相宜联系基金分成条件的前提下， 基金料理东谈主将根据居品特色拟定主袋账户收益分拨决策，由基金托管东谈主复核后进行公告。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制期间，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，料理东谈主将不再针对侧袋账户资产收 取料理费。忖度用度情况详见基金料理东谈主届时发布的对于处置特定资产的临时公告。   （五）特定资产的处置算帐                  创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      在特定资产复原流动性后，基金料理东谈主将按照抓有东谈主利益最大化原则，给与将特定资产 给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。      （六）信息泄漏      侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将暂停泄漏侧袋账户份额净值，对基金简称进行特殊标 识。      基金料理东谈主将在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后实时发布临时公告，泄漏侧袋机制启用原因及程序、特定资产 流动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等要害信息。      侧袋机制启用后，基金料理东谈主将在基金按时呈文中泄漏呈文期内特定资产处置进展情况。      三、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的表决权安排      侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，由主袋 账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主分别进行表决，团结类别内的每份基金份额具有对等的表 决权；表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      具体详见《基金合同》第八部分“基金份额抓有东谈主大会”之“九、实施侧袋机制期间基 金份额抓有东谈主大会的特殊约定”。      四、侧袋机制的休止      基金料理东谈主应当在休止侧袋机制后，实时遴聘相宜《证券法》划定的司帐师事务所进行 审计并泄漏专项审计意见。      五、如将来法律律例或监管法律解释修改导致侧袋机制忖度内容被取消或变更的，忖度事项 按照届时见效的法律律例及业务法律解释履行，触及《基金合同》、招募评释书等要求修改的， 基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应程序后可径直对忖度内容进行修改，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                 第十八部分 风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括专有风险、市集风险、流动性风险、料理风险、 运作风险及不可抗力风险等。   （一）专有风险 王人备避开发借主体的信用质料变化形成的信用风险。   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信 用风险等风险，本公司将本着严慎和约束风险的原则进行资产支抓证券投资。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支抓证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产支抓证券市集领域及交游活跃进度的影响，资产支抓证券可能无法 在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支抓证券之债务东谈主出现背信，或在交游过程中发生交收背信，或由于资产支抓 证券信用质料指责导致证券价钱下跌，形成基金财产损失。   本基金可投资证券公司短期公司债券，证券公司短期公司债券是指证券公司以短期融资 为方针的公司债券，风险主要包括利率风险、流动性风险、信用风险、再投资风险等。   本基金投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险，偿付风险以及价钱波 动风险。流动性风险是信用繁衍品交游转让过程中，因无法找到交游敌手或交游敌手较少， 导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可约束 的市集及环境变化，创设机构可能出现筹办景象欠安，或创设机构的现款流与预期发生一定 的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主 体筹办情况或利率环境出现变化，引起信用繁衍品交游价钱波动的风险。   （二）证券市集风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致证 券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （1）信用风险   基金在交游过程中发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、拒却支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料指责导致债券价钱下跌，或者债券回购交游到期时交游 敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，若是市集利率高涨，本基金抓有 债券将濒临价钱下跌、本金损失的风险，而若是市集利率下跌，债券利息的再投资收益将面 临下跌的风险。   （3）收益率弧线风险   若是基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。   （5）市集供需风险   若是宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体筹办环境等发生变化， 债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最终 影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者抓有本基金资产履行 购买力下跌。   （三）流动性风险   指在怒放式基金运作过程中，可能会发生基金料理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产 以支付投资者赎回款项的风险。   投资东谈主具体参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募评释书“第八 部分、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，投资于债券的比例不低于基金资产的 好，在银行间市集或交游所市集有网络订价的程序债券类金融器用。而对于非公开拓行的、 流动性较差的资产支抓证券等金融器用，本基金将根据居品自己的流动性安排，严格约束相 应品种的投资比例。                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   本基金料理东谈主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分沟通被投资标的的流动性，但 是在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金料理东谈主将根据历史训导 和现实条件，制定出现款抓有量的高下限贪图，在该限制范围内进行现款比例调控或现款与 证券的转动。同期，本基金料理东谈主会进行标的的分布化投资并逢迎对万般标的资产的预期流 动性合理进行资产配置，以珍视流动性风险。   基金料理东谈主已建立里面多数赎修起对机制，对基金多数赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金司理和监察稽核部需要根据履行情况进 行流动性评估，阐明是否不错接受通盘赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需在充分评估基金组结伴产变现能力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接 受、阐明赎回肯求。基金料理东谈主在觉得支付投资东谈主的赎回肯求有繁重或觉得因支付投资东谈主的 赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可能采取宽限支付部分 赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者宽限办理部分赎回肯求的流动性风险料理法子， 详见招募评释书“第八部分基金份额的申购与赎回”的忖度约定。   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法 律律例及基金合同的约定，抽象运用万般流动性风险料理器用，对赎回肯求进行限度治愈。 基金料理东谈主不错采取备用的流动性风险料理当付法子，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停 接受赎回肯求的情形及程序。在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期 投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （2）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速 支付赎回款项的情形及程序。在此情形下，投资东谈主接管赎回款项的时期将可能比一般正常情 形下有所蔓延。   （3）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （4）暂停基金估值                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值， 同期赎回肯求可能被宽限办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （5）中国证监会认定的其他法子。   侧袋机制属于流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐， 并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，方针在于有用隐私并化解风险。但基金 启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转变等 业务，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用 侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户对应 特定资产的变面前期和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧 袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求 办理，可能与投资者的预期存在各别，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金按时 呈文中泄漏呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理 确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主诡计各项投资运作筹商和基金功绩筹商时仅需沟通主袋账 户资产，因此本基金泄漏的功绩筹商不可反应特定资产的价值及变化情况。   （四）料理风险   在基金料理运作过程中，料理东谈主的学问、技能、训导、判断等主不雅因素会影响其对忖度 信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）操作或技巧风险   基金的忖度当事东谈主在各业务门径的操作过程中，可能因里面约束不到位或者东谈主为因素造 成操作极度或违犯操作规程而引致的风险，如越权交游、内幕交游、交游瑕玷和欺骗等。   在怒放式基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而导致基金份额抓有东谈主 利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金料理东谈主、基金托管东谈主、注册登记机构、销售机构、 证券交游所和证券登记结算机构等。   此外，基金还濒临司帐风险，其主要包括：基金数据退换风险、基金数据接管风险、基 金估值风险等。   （六）投资资产支抓证券的风险   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信 用风险等风险，本公司将本着严慎和约束风险的原则进行资产支抓证券投资。               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 础资产忖度的风险。 抓证券的利率风险、资产支抓证券的流动性风险、评级风险等与资产支抓证券忖度的风险。 作风险。   （七）基金料理东谈主职责休止风险   因行恶筹办或者出现首要风险等情况，可能发生基金料理东谈主被照章取消基金料理阅历或 照章斥逐、照章取销或被已发宣告歇业等情况，在基金料理东谈主职责休止情况下，投资东谈主濒临 基金料理东谈主变更或基金合同休止的风险。   基金料理东谈主职责休止触及基金料理东谈主、临时基金料理东谈主、新任基金料理东谈主之间作事辩别 的，忖度基金料理东谈主应付各自履职举止照章承担作事。   （八）不可抗力风险 基金资产的损失。 因素出现，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损的风险。                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、休止和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 议见效后按照《信息泄漏办法》的联系划定在划定媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行忖度程序后，《基金合同》应当休止： 相接的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈文出具法 律意见书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐呈文经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐 小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在划定网站上，并将算帐呈文领导性 公告登载在划定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。              创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）           第二十部分 基金合同的内容节录   一、基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）看重阅读并投降《基金合同》、招募评释书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）包涵基金信息泄漏，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）履行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。                   创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      （二）基金料理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要法子保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的忖度举止进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转变肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；      （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律举止；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回、转变、 非交游过户、转托管和收益分拨等业务法律解释；      （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以赤诚信用、严慎起劲的原则料理和运用基金财产；              创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的法子使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的划定，按联系划定诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定，履行信息泄漏及呈文义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他联系划定另有划定外，在基金信息公开泄漏前应予隐私，不向他东谈主泄露，但向 监管机构、司法机构及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他忖度贵寓不低 于法律律例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时期发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而辞退；                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律举止；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金料理东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主；      （25）履行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要法子保护基金投资者的利益；      （4）根据忖度市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以赤诚信用、起劲尽责的原则抓有并安全守护基金财产；      （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业现象，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；      （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金订立的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定另有划定外， 在基金信息公开泄漏前给予隐私，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，评释基金料理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金料理东谈主有未履行《基 金合同》划定的举止，还应当评释基金托管东谈主是否采取了顺应的法子；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他忖度贵寓 20 年以上；   （12）保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按划定制作忖度账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系划定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行监管 机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿作事，其抵偿作事不因其 退任而辞退；   （20）按划定监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）履行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法律解释   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   本基金基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有划定除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）治愈基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会程序；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》划定的范围内治愈本基金全部或部分份额类别的申购 费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构治愈联系申购、赎回、转变、基金交游、 非交游过户、转托管等业务法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）加多或减少基金份额类别，或治愈基金份额分类办法及法律解释；   （8）治愈基金收益的分拨原则和支付方式；                  创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      （9）按照《基金合同》的约定，变更功绩比拟基准；      （10）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额抓有东谈主大意见知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议神色；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设忖度东谈主姓名及忖度电话；                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关偏激忖度方式和忖度东谈主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的联系讲授文献、受托出席会议者出具的托福东谈主的代理投票 授权托福讲授及联系讲授文献相宜法律律例、《基金合同》和会议文告的划定；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召 开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内网络公布忖度 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的联系讲授文献、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主的代理投 票授权托福讲授及联系讲授文献相宜法律律例、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条划定程序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；若是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 忖度方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有划定外，转变基金运作方式、更 换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过 方为有用。      基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲授，不然提交相宜会议通 知中划定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告划定的表 决意见视为有用表决，表决意见不端不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票 效率。      （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀疑，不错在 文告表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘货效率。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决效率。      （八）见效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日后按照《信息泄漏办法》的联系划定在划定媒介上 公告。若是给与通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 见效的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和程序”部分 约定的以下情形中的忖度基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额抓有东谈主分 别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若忖度基金份额抓有东谈主大会召集和审议 事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比 例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日忖度基金份额的二分之一（含二分之一）；                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 记日忖度基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）忖度基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）其他   本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等划定，凡 是径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致忖度内容被取消或变更的，基金料理 东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同拆除和休止的事由、程序以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 议见效后按照《信息泄漏办法》的联系划定在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行忖度程序后，《基金合同》应当休止： 相接的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈文出具法 律意见书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐呈文经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐 小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在划定网站上，并将算帐呈文领导性 公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，《基金 合同》当事东谈主应尽量通过协商、谐和道路科罚。如经友好协商、谐和未能科罚的，任何一方             创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）根据该会其时有用的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是终端性的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应遵守各自的职责，不时忠实、起劲、尽责地履行 《基金合同》划定的义务，退换基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之方针，不含港澳台立法）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公现象 和营业现象查阅。                     创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）             第二十一部分 基金托管条约的内容节录    一、托管条约当事东谈主    称号：创金合信基金料理有限公司    住所：深圳市前海深港合作区南山街谈梦海大路 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼    法定代表东谈主：刘学民    确立日历：2014 年 7 月 9 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可[2014]651 号    组织神色：有限作事公司    注册本钱：2.33 亿元东谈主民币    存续期限：抓续筹办    忖度电话：0755-23838000    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：沈仁康    成立时期：1993 年 4 月 16 日    批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督料理委员会银监复〔2004〕91 号    组织神色：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 21,268,696,778 元    存续期间：抓续筹办    基金托管阅历批文及文号：对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管阅历的批 复证监许可[2013]1519 号    筹办范围：筹办金融业务（范围详见中国银监会的批文）    二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督、核查    （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资举止哄骗监督权    基金托管东谈主根据联系法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。    基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔程序的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求 的形态提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用忖度技巧系统，对基金履行投资是否相宜基金 合同对于证券选拔程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。                  创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      本基金投资于流动性邃密的金融器用，包括债券（国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债券、政府支抓债 券、政府支抓机构债券、方位政府债券、证券公司短期公司债券、资产支抓证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包含条约入款、按时入款偏激他银行入款）、货币市集器用、信用衍 生品以及法律律例或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会忖度划定）。      本基金不投资股票、可转变债券、可交换债券。如法律律例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应程序后，不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，每个交游日 日终，本基金保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。      （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：      基金的投资组合应遵循以下限制：      （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；      （2）每个交游日日终，本基金保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；      （4）基金料理东谈主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；      （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；      （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；      （7）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓 证券领域的 10％；      （8）基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产支抓证券，不得超 过其万般资产支抓证券共计领域的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，若是其信用品级下跌、不再相宜投资程序，应在评级呈文密布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、证券停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不相宜该比例限 制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）本基金不抓有合约类信用繁衍品；   （14）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；   （15）本基金投资的信用繁衍品交游口头本金不得高出本基金中对应受保护债券面值的 的 10%。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基 金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金料理东谈主应当在 3 个月内进行治愈；   （16）本基金基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）、（15）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述划定投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受忖度限制或以变更以后的划定为准。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的划定及基金合同的约定，对本托管条约项下的基 金投资拦阻举止进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理东谈主基金投资拦阻举止进 行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、履行约束东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，珍视利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。忖度交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予泄漏。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   根据法律律例联系基金从事的关联交游的划定，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提 供与本机构有控股关系的鼓舞、履行约束东谈主或者与其有其他首要利弊关系的公司名单及联系 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真确性、完 整性、全面性。基金料理东谈主及基金托管东谈主有作事守护真确、完竣、全面的关联交游名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2              创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 个作事日内进行回函阐明已闻名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联交游名单 运转见效。   （四）法律律例或监管部门对上述投资拦阻举止等作出强制性治愈的，本基金应当按照 法律律例或监管部门的划定履行；如法律律例或监管部门修改或治愈上述投资拦阻性划定， 且该等治愈或修改属于非强制性的，基金料理东谈主有权在履行顺应程序后按照法律律例或监管 部门治愈或修改后的划定履行，并应向投资者履行信息泄漏义务。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的划定及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业程序的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结 算方式。基金料理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交游敌手。基金 托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管 理东谈主认同全市集交游敌手。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照协 议进行结算。如基金料理东谈主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集交游敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主评释事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个作事日内与基金托管东谈主 协商科罚。   基金料理东谈主负责对交游敌手的资信约束，按银行间债券市集的交游法律解释进行交游，并负 责科罚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律作事及 损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主确定的时期前仍未承担背信作事偏激 他忖度法律作事的，基金料理东谈主有权向忖度交游敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交游的交游敌手偏激结算 方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式 进行交游时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金料理东谈主，经提醒后仍 未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨作事。若是基金托 管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主应许担 相应作事。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 万般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、忖度信 息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下划定：             创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 务账目及核算的真确、准确。 基金托管东谈主应根据联系忖度律例及条约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复 核忖度条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 办法》等联系法律律例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等的各项划定。 相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交游敌手是否相宜联系划定进行监督。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金料理东谈主认同通盘银行。基金料理东谈主应根据联系法律 律例的划定及基金合同的约定投资按时入款。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违犯法律律例、 基金合同和本托管条约的划定，应实时以电话提醒或书面领导等方式文告基金料理东谈主限期纠 正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面文告后应 实时查对并以书面神色给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释 违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。若是基金托管东谈主未能切实履行监督职 责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主应许担相应作事。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金料理东谈主应在划定时期内答复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托 管条约的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金料理东谈主应积极配合提供忖度数 据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游程序依然见效的指示违犯法律、行政律例 和其他联系划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式文告 基金料理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违纪举止，应实时呈文中国证监会，同期通 知基金料理东谈主限期纠正，并将纠正效率呈文中国证监会。基金料理东谈主无高洁事理，拒却、阻 挠对方根据本托管条约划定哄骗监督权，或采取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提倡教会仍不改正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书的划定。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金料理东谈主诡计的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交 收、忖度信息泄漏和监督基金投资运作等举止。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 履行或无故蔓延履行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本托管条约偏激他联系划定时，应实时以书面神色文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面神色给基金料理东谈主发出回函，评释违纪原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查举止，包括但不限于： 提交忖度贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在划定时期内答复基金料理 东谈主并改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确 认的，基金料理东谈主应呈文中国证监会。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金料理东谈主及基 金财产因此所遭受的损失。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪举止，应实时呈文中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效率呈文中国证监会。   基金料理东谈主基于高洁合理事理可按时和不按时地对基金托管东谈主守护的基金财产进行核 查。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交忖度贵寓以供基金 料理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性。   基金托管东谈主无高洁事理，拒却、谢透澈方根据本条约划定哄骗监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提倡教会仍不改正的，基金料理 东谈主应呈文中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 财产的完竣与孤苦。 商科罚。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的正当合规指示，不得自交运用、刑事作事、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限作事公司（以下简称“中登公司”） 结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户退换费等用度）。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金料理 东谈主采取法子进行催收。基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失（如有），基金 托管东谈主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应作事。   （二）基金银行账户的开立和料理 称，具体称号以履行开立为准。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付现款红利、收取申购款，均需通过该托管资金账户进行。 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的举止。   （三）按时入款账户   基金财产投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的按时入款投资，基金料理东谈主都必须和入款机构订立按时入款 条约，约定两边的权利和义务，该条约行为划款指示附件。在取得入款证实书后，基金托管 东谈主守护证实书原本或者复印件。基金料理东谈主应该在合理的时期内进行按时入款的投资和支取 事宜，若基金料理东谈主提前支取或部分提前支取按时入款，若产滋生差（即本基金已计提的资 金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金料理东谈主和基金托管东谈主 两边协商科罚。   对于任何的按时入款投资，基金料理东谈主都必须和入款机构订立按时入款条约，约定两边 的权利和义务，该条约行为划款指示附件。入款证实书不得质押或以任何方式被典质，并不 得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的通盘款项必须划至托管专户，不得划入其他 任何账户。                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （四）债券托管账户的开设和料理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的联系划定， 以本基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间市集算帐所股份有限公司开立 债券托管账户、资金结算账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 由基金料理东谈主负责。 金完成与中登公司的一级法东谈主算帐作事，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互 保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的划定履行。 的投资业务，触及忖度账户的开立、使用的，若无忖度划定，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的划定履行。   （六）其他账户的开立和料理 理东谈主与基金托管东谈主协商后由基金托管东谈主负责办理。新账户按联系划定使用并料理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中登公司上海分公司/深圳 分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管 东谈主抓有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主约束下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行有用约束的 资产不承担守护作事。   （八）与基金财产联系的首要合同的守护   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主守护。除本条约另有划定               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息泄漏条约及基金投资业务中产生的首要合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金 托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金料理东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真或 以两边认同的其他方式发送给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东谈主处。 首要合同的守护期限为基金合同休止后不少于法律律例划定的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得迁徙，由基金料理东谈主 守护。   五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时期及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额的基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的基金份额余额数目诡计。正常情况下，本基金万般基金份额的基金 份额净值的诡计效率精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。若单个怒放日内，本基金某类基金份额的净赎回肯求（赎回肯求份额总和 加上基金转变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总 数后的余额）高出前一怒放日日终该类基金份额的 30%，基金料理东谈主可将基金份额净值的计 算效率保留到少量点后 8 位，少量点后第 9 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值效率以两边约定的方式提交 给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按划定对外公布，但基金料理东谈主根 据法律律例或基金合同的划定暂停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产支抓证券、信用繁衍品等万般有价证券和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价进行估值；              创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 牌转让的资产支抓证券，给与估值技巧确定公允价值；在估值技巧难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 公允价值的情况下，按成本估值； 跃市集上未经治愈的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应付市集报价进行治愈以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集 举止很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，按成本估值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。   （5）基金抓有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）如有充分事理标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日的估值价钱进行估值，但基金料理东谈主依 法应当承担的估值作事不因托福而辞退；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照有 关法律律例及《企业司帐准则》要求给与合理估值技巧确定公允价值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   （10）忖度法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及忖度法 律律例的划定或者未能充分退换基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。                   创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）      根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经忖度各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的诡计 效率对外给予公布。      （三）基金份额净值瑕玷的处理方式      基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕玷时，视为该类基 金份额净值瑕玷。      本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值瑕玷，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的作事东谈主应当对由于该 估值瑕玷遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值瑕玷处理原则”给予抵偿， 承担抵偿作事。      上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕玷作事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷作事方承担；由于估值瑕玷作事方未 实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东谈主形成损失的，由估值瑕玷作事方对径直损失承担抵偿 作事；若估值瑕玷作事方依然积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿作事。估值瑕玷作事方应付更正的情况向 联系当事东谈主进行阐明，确保估值瑕玷已得到更正。      （2）估值瑕玷的作事方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对 估值瑕玷的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值瑕玷而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值瑕玷 作事方仍应付估值瑕玷负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕玷作事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是获 得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的赔 偿额加上依然赢得的不妥得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值瑕玷作事 方。      （4）估值瑕玷治愈给与尽量复原至假定未发生估值瑕玷的正确情形的方式。      估值瑕玷被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值瑕玷发生的原因确定 估值瑕玷的作事方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕玷形成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕玷的作事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值瑕玷的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现瑕玷时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的法子谨防损失进一步扩大。   （2）瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门划定的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金料理东谈主、基金托管东谈主分别 孤苦时确立、记录和守护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈文的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时文告基金料理东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据王人备一致。                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈文的编制。基金年度呈文中的财务司帐 呈文应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》的司帐师事务所审计。基金合同见效不及两个 月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈， 治愈以国度联系划定为准。   基金料理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核忖度报表及呈文。   （八）基金料理东谈主应在编制季度呈文、中期呈文或者年度呈文之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效率。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的登记与守护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和守护，保存期不少于法律律例划定的 最低年限。基金料理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于法律法 规划定的最低年限。如不可妥善守护，则按忖度律例承担作事。   若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金料理东谈主商议一致后，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、 准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应投降隐私义务。   七、争议科罚方式   因本条约产生或与之忖度的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和科罚，协商、谐和不可 科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照该会届时有 效的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有敛迹 力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。               创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）   争议处理期间，两边当事东谈主应遵守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时忠实、起劲、 尽责地履行基金合同和本托管条约划定的义务，退换基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之方针，不含港澳台立法）统率并从其解释。   八、托管条约的修改与休止   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的划定有任何阻扰。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约休止的情形                 创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）             第二十二部分 基金份额抓有东谈主服务   如本招募评释书存在职何您/贵机构无法雄厚的内容，请实时通过下述方式忖度基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面雄厚本招募评释书，并同意全部内容。   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权在符 正当律律例的前提下，加多和修改忖度服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金料理东谈主不承担任何作事。   一、电子渠谈服务   机构投资者通过基金料理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金料理东谈主网站或微信公众号，可享 有场外基金交游查询、账户查询和基金信息查询服务。   个东谈主投资者可通过创金合信基金微信公众号、创金合信基金 APP 办理开户、认购/申购、 赎回及信息查询等业务。   投资东谈主不错利用基金料理东谈主网站等获取基金和基金料理东谈主的万般信息，包括基金的法律 文献、基金公告、按时呈文和基金料理东谈主最新动态等万般最新贵寓。   二、客户服务中心电话服务 查询账户信息和居品净值信息。 业务商量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   三、投诉处理服务   基金料理东谈主招呼中心提供电话投诉、信件和电子邮件投诉等多种投诉渠谈。客户投诉实 行分级料理、限期处理。招呼中心负责追踪投诉处理的全过程，并将处理效率答复客户。   四、基金份额抓有东谈主交游贵寓的寄送及发送服务   基金料理东谈主提供场社交游电子邮件对账单、场社交游手机短信对账单服务，基金料理东谈主 将以电子邮件或手机短信方式向定制的个东谈主投资者按时发送，贵寓（含电子邮件地址及手机 号码）不祥的除外。                    创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新） 请以本基金基金合同和招募评释书忖度要求为准）对账单服务（含纸质及电子对账单）。投 资东谈主可到交游网点打印或通过交游网点提供的自助、电话、网上服务等渠谈查询。   五、万般讲座、推介会、谈话会和巡回路演   基金料理东谈主按时或不按时举办万般讲座、推介会、谈话会和巡回路演，实时与投资者分 享国表里经济和市集最新动态，先容公司旗下基金的最新信息。   六、基金司理谈话会   基金料理东谈主不按时举办基金司理谈话会，邀请机构客户与基金司理进行疏导，与投资者 共享基金投资理念，分析国表里经济步地、金融政策及投资契机。   七、基金料理东谈主客户服务连系方式   客户服务热线：400-868-0666（国内免远程话费）   基金料理东谈主网址：www.cjhxfund.com   电子信箱：cjkf@cjhxfund.com   微信公众号：创金合信基金（CJKeFu）                     创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）                 第二十三部分 其他应泄漏事项              泄漏日历                        标题                               第 1 季度呈文                               年度呈文                               金居品在直销柜台实施费率优惠的公告                               第 4 季度呈文                               第 3 季度呈文                               中期呈文                               第 2 季度呈文                创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）        第二十四部分 招募评释书存放偏激查阅方式   本招募评释书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书原本 为准。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。   投资者还不错径直登录基金料理东谈主的网站（www.cjhxfund.com）查阅和下载招募评释书。             创金合信尊睿债券型证券投资基金（2024 年 9 月）招募评释书（更新）             第二十五部分 备查文献 （一）中国证监会准予创金合信尊睿债券型证券投资基金注册的文献； （二）《创金合信尊睿债券型证券投资基金基金合同》； （三）《创金合信尊睿债券型证券投资基金托管条约》； （四）法律意见书； （五）基金料理东谈主业务阅历批件、营业牌照； （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照； （七）中国证监会要求的其他文献。