华安鼎丰债券型发起式证券投资基金        托管公约  基金管制东说念主：华安基金管制有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                托管公约    鉴于华安基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，拟召募华安鼎丰债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才略；   鉴于华安基金管制有限公司拟担任华安鼎丰债券型发起式证券投资基金的 基金管制东说念主，交通银行股份有限公司拟担任华安鼎丰债券型发起式证券投资基金 的基金托管东说念主；   为明确华安鼎丰债券型发起式证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之 间的权益义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《华安鼎丰债券型发起式证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏导的含义。 若有回击应以《基金合同》为准，并依其条件解释。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                        托管公约 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金管制东说念主     称呼：华安基金管制有限公司     注册地址：中国（上海）解放交易检会区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     办公地址：中国（上海）解放交易检会区世纪正途 8 号国金中心二期 31-32 层     邮政编码：200120     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号     组织阵势：有限包袱公司     注册成本：1.5 亿元     存续时间：抓续辩论     辩论界限：发起确立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东说念主     称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立时候：1987 年 3 月 30 日     批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     辩论界限：收受公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证处事及担保；代理收付款项业务；提供撑抓箱处事；经国务院银行业 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                 托管公约 监督管制机构批准的其他业务；辩论结汇、售汇业务。   注册成本：742.62 亿元东说念主民币   组织阵势：股份有限公司   存续时间：抓续辩论 二、基金托管公约的依据、想法和原则   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金信息露馅管制办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险管制章程》、《华安鼎丰债券型发起式证券投 资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过头他接洽章程签订。   本公约的想法是明确基金管制东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的撑抓、投资 运作、净值策划、收益分拨、信息露馅及相互监督等接洽事宜中的权益、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主谨守对等自发、敦厚信用、充分保护投资者正当利 益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动期骗监督权   （1）基金托管东说念主根据接洽法律法则的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限为具有细致流动性的金融用具，包括国债、金融债、中央 银行单子、场所政府债、中期单子、企业债、公司债、短期融资券、可分离来往 可转债的纯债部分、钞票支抓证券、次级债、中小企业私募债券、债券回购、银 行入款、同行存单等固定收益类钞票以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须恰当中国证监会关系章程）。   本基金不参与股票、权证等权益类钞票投资，也不投资于可调遣债券（可分 离来往可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳健 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                     托管公约 才略后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金托管东说念主对基金管制东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起 运行履行。   （2）基金托管东说念主根据接洽法律法则的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下章程： 不低于 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 金钞票净值的 10%； 产支抓证券界限的 10%； 券，不得跳动其万般钞票支抓证券共计界限的 10%； 金抓有钞票支抓证券时间，若是其信用等第下落、不再恰当投资步骤，应在评级 论说发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                   托管公约 钞票净值的 40%；在寰宇银行间同行市蚁合的债券回购最遥远限为 1 年，债券回 购到期后不缓期； 的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金不符 合前款所章程比例遗弃的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保抓 一致；   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。时间，本基金的投资界限、投资策略应当恰当基金合同的约 定。   除上述第 2、9、13、14 项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资不恰当基金合同约定的投资比例 章程的，基金管制东说念主应当在 10 个来往日内进行调节。法律法则或监管部门另有 章程的，从其章程。      若是法律法则或监管部门对上述投资比例遗弃进行变更的，以变更后的章程 为准。法律法则或监管部门取消上述遗弃，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系遗弃，但须提前公告，不需经基金份额抓有东说念主大会审议。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合遗弃等约定仅适用于 主袋账户。      基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合遗弃及调节期限进行监督。      （3）基金托管东说念主根据接洽法律法则的章程及基金合同和本公约的约定，对 基金投资抨击行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                 托管公约   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、施行 限制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当恰当本基金的投资标的和投资策略，谨守基金 份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公正合理价钱践诺。关系来往必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则给以露馅。要紧关联来往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述抨击性章程，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系遗弃。 （4）基金托管东说念主根据接洽法律法则的章程及基金合同和本公约的约定，对基金 管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。 理东说念主参与银行间市集来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律法则及行业步骤的银行间市集来往 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内电话或回函说明收到该名 单。基金管制东说念主应按时和不按时对银行间市集现券及回购来往敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内电话或书面回函说明，新名单自基金 托管东说念主说明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算 的来往，仍应按照公约进行结算。 由于来往敌手资信风险引起的吃亏,基金管制东说念主应当负责向关系包袱东说念主追偿。 （5）基金托管东说念主根据接洽法律法则的章程及基金合同和本公约的约定，对基金 管制东说念主遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金管制东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的 约定，确定恰当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否恰当接洽章程进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下章程： 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                 托管公约 行入款业务账目及核算的真正、准确。 签订书面公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与管制、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑抓以及入款证实书的开立、传递、 撑抓等经由中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东说念主的正当权益。 关系公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等接洽法律法则，以及国度接洽账户管制、利率管制、支付结算等 的各项章程。 （6）基金托管东说念主根据法律法则的章程及《基金合同》和本公约的约定，对基金 投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对基金钞票净 值策划、万般基金份额净值策划、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基 金收益分拨、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行 监督和核查。若是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将空幻的功绩发挥数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并有权在发现后 论说中国证监会。 （三）基金管制东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时候内答 复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需 向中国证监会报送基金监督论说的，基金管制东说念主应积极互助提供关所有这个词据贵府 和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或施行投资运作违背《基金法》过头 他接洽法则、《基金合同》和本公约章程的行动，应实时以书面阵势见告基金管 理东说念主限期更动，基金管制东说念主收到见告后应实时查对，并以电话或书面阵势向基金 托管东说念主反馈，证明违法原因及更动期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                 托管公约 内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主见告的违法事项未能在限期内更动的，基金托管东说念主有权论说中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行动，应立即论说中国证监会，同期 见告基金管制东说念主在限期内更动。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法则和其他接洽章程，或 者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却践诺，立即见告基金管制东说念主， 并有权向中国证监会论说。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来往才略也曾奏效的指示违背法律、行政 法则和其他接洽章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见告基金管制 东说念主，并有权向中国证监会论说。 （四）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师 事务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额抓有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法则 依照关系法律法则的章程和基金合同的约定践诺。 四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过头他接洽法则、《基金合同》和本公约章程，基金管制东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全撑抓基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主策划的基金钞票净值和万般基金 份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理清理交收，是否按照法则矩程和《基金 合同》章程进行关系信息露馅和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主撑抓的基金钞票进行核查。基金托 管东说念主应积极互助基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 管制东说念主核查托管财产的齐全性和真正性，在章程时候内回话并改正。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                  托管公约   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管制、私行挪用基金钞票、 未践诺或无故蔓延践诺基金管制东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本公约过头他接洽章程的，应实时以书面阵势见告基金 托管东说念主在限期内更动，基金托管东说念主收到见告后应实时查对并以书面阵势对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主见告的违法事项未能在限期内更动的，基 金管制东说念主应论说中国证监会。对基金管制东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基 金监督论说的，基金托管东说念主应积极互助提供关所有这个词据贵府和轨制等。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即论说中国证监会，同期 见告基金托管东说念主在限期内更动。 五、基金财产的撑抓 （一）基金财产撑抓的原则   （1）基金托管东说念主应安全撑抓基金财产，未经基金管制东说念主的指示，不得自行 运用、责罚、分拨基金的任何钞票。   （2）基金财产应独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分手建树账户，确保基金财产的 齐全和独处。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收钞票， 应由基金管制东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金 钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时见告基金管制东说念主遴选措施 进行催收。由此给基金形成吃亏的，基金管制东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的 吃亏。基金托管东说念主应给以必要的协助和互助，但对此不承担任何包袱。   （6）除依据法律法则和《基金合同》的章程外，基金托管东说念主不得寄予第三 东说念主托管基金财产。 （二）基金召募钞票的考据   基金召募期满或基金提前罢了召募之日起 10 日内，由基金管制东说念主遴聘具有 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                   托管公约 从事证券关系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验，且验资论说需 对发起资金提供方过头抓有份额进行成心证明。验资完成，基金管制东说念主应将召募 到的沿途资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在 收到资金当日出具关系解释文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管制东说念主按章程办理 退款等事宜。 （三）基金的银行入款账户的开立和管制   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管制。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、撑抓 和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的举止。   （4）基金托管东说念主不错通过苦求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管制应恰当《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民 币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条例实施细目》、《东说念主民币利率管 理章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管制机构的其他章程。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形貌在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金               托管公约   基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来往资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券来往资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管制   （1）基金合同奏效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通 事后在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集清理所股份有限公司以本 基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。 基金管制东说念主负责苦求基金插足寰宇银行间同行拆借市集进行来往，由基金管制东说念主 在中海外汇来往中心开设同行拆借市集来往账户。   （2）基金管制东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约，公约 原本由基金管制东说念主保存。 （六）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金托 管东说念主根据接洽法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按 接洽法则使用并管制。 （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行入款按时存单等有价把柄的撑抓   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 施行灵验限制的本基金钞票不承担撑抓包袱。   银行入款按时存单等有价把柄由基金托管东说念主负责撑抓。 （八）与基金财产接洽的要紧合同的撑抓   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分手由基金托 管东说念主、基金管制东说念主撑抓，关系业务才略另有遗弃除外。除本公约另有章程外，基 金管制东说念主在代表基金签署与基金接洽的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上 的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件，基金管制东说念主 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                   托管公约 应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的撑抓期限按照国度接洽章程践诺。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件 不得出动。 六、指示的发送、说明和践诺 （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应预先书面见告（以下称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指 令的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程基金 管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员（以下简称“被授 权东说念主”）身份的方法。基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的授权见告应加盖公章。基 金管制东说念主发出授权见告后，以电话阵势向基金托管东说念主说明，授权见告自其上头注 明的启用日历运行奏效，在而后三个使命日内基金管制东说念主应将授权见告的原本送 交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权见告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收 到授权见告当日电话向基金管制东说念主说明。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及 关系操作主说念主员除外的任何东说念主清晰，但法律法则另有章程或有权机关另有要求的除 外。 （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头他 款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户、大 额支付号等践诺支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、说明和践诺的时候和才略   基金管制东说念主应按照《基金法》过头他接洽法则、《基金合同》和本公约的规 定，在其正当的辩论权限和来往权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权限发 送指示。指示由“授权见告”确定的被授权东说念主代表基金管制东说念主用传果然形貌向基 金托管东说念主发送。发送后基金管制东说念主实时通过电话与基金托管东说念主说明指示内容。基 金管制东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有足 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                      托管公约 够的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金 托管东说念主不成保证在当日完成划付。对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金 托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予践诺，独立即见告基金管制东说念主，基金托管 东说念主不承担因为不践诺该指示而形成吃亏的包袱。如基金管制东说念主要求今日某一时点 到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金托管东说念主电话确 认。基金管制东说念主指示传输不足时或账户资金不足，未能留出敷裕的践诺时候，致 使指示未能实时践诺的，基金托管东说念主不承担由此导致的吃亏。基金管制东说念主应将银 行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示， 基金管制东说念主不得否定其效力。基金托管东说念主依照“授权见告”章程的方法说明指示 的灵验后，方可践诺指示。指示践诺完毕后，基金托管东说念主应实时见告基金管制东说念主。 基金托管东说念主仅根据基金管制东说念主的授权文献对指示进行口头相符性的阵势审查，对 其真正性不承担包袱。 （四）基金管制东说念主发送乖张指示的情形和处理才略   基金管制东说念主发送乖张指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息乖张，指示中弥留信息暧昧不清或不全等。基金托管东说念主在履行监督 职能时，发现基金管制东说念主的指示乖张时，有权拒却践诺，并实时见告基金管制东说念主 改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理才略   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管制东说念主的投资指 令违背接洽基金的法律法则、《基金合同》、本公约的章程，如来往未奏效，则 不予践诺独立即见告基金管制东说念主；如来往已奏效，则以书面阵势见告基金管制东说念主 限期更动。基金管制东说念主收到见告后应实时查对，并以约定阵势向基金托管东说念主反馈， 由此形成的吃亏由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违背 法律法则、《基金合同》、本公约的章程，应暂缓践诺指示，见告基金管制东说念主改 正。若是基金管制东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会论说。 （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示践诺的处理方法 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                托管公约   基金托管东说念主由于本人原因形成未按照基金管制东说念主发送的日常指示践诺，应在 发现后实时遴选措施给以弥补，给基金份额抓有东说念主形成吃亏的，对由此形成的直 接经济吃亏负补偿包袱。 （七）被授权东说念主的更换   基金管制东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少三个使命日， 使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更见告，注明启用日历，同期 电话见告基金托管东说念主。被授权东说念主变更见告自其上头注明的启用日历起运行奏效。 基金管制东说念主对授权见告的内容的修改自启用日历起奏效。基金管制东说念主在而后三个 使命日内将被授权东说念主变更见告的原本送交基金托管东说念主。   若是基金管制东说念主也曾撤消或改变对指示发送东说念主员的授权，而且书面见告基金 托管东说念主，则对于在变更见告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管制东说念主不承担包袱。 七、来往及清理交收安排 （一）遴荐代理证券买卖的证券辩论机构的步骤和才略   基金管制东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券辩论机构。   基金管制东说念主应代表基金与被遴荐的证券辩论机构签订来往单元租用公约。基 金管制东说念主应实时将基金来往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面阵势见告基金托管东说念主，并在法定信息露馅公告中露馅关系内容。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   （1）资金划拨   对于基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时限内 践诺，不得延误。基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在践诺基金管制东说念主发送的资金划 拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足 时，基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划款指示。基金管制东说念主在发送划款指 令时应充分探究基金托管东说念主的划款处理时候和在途时候。在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主恰当法律法则、《基金合同》、本公约的指示 不得拖延或拒却践诺。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止付但应实时电话 见告基金管制东说念主，由此形成的吃亏由基金管制东说念主承担。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                        托管公约   （2）结算形貌   支付结算以转账阵势进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算方 式，基金托管东说念主可根据需要进行调节。   （3）证券来往资金的清理   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的清理交割，由基金托管东说念主负责 办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示通过 登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据两边签 订的《托管银行证券资金结算公约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本基金场 内证券投资触及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管制东说念主应在 t+0 日 15： 功。如因基金托管东说念主的本人原因在清理上形成基金钞票的吃亏，应由基金托管东说念主 负责补偿基金的吃亏；若是因为基金管制东说念主违背法律法则的章程进行证券投资而 形成基金投资清理繁重和风险的，基金托管东说念主发现后应立即见告基金管制东说念主，由 基金管制东说念主负责惩办，基金托管东说念主应给予必要的互助，由此给基金形成的吃亏由 基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在完成关系登记结算机构见告的事项后应以书面阵势见告基金 管制东说念主。   由于基金管制东说念主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算机 构的接洽章程办理。 （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来往纪录的查对   对基金的来往纪录，由基金管制东说念主按日进行查对。逐日对外露馅万般基金份 额净值之前，必须保证今日通盘施行来往纪录与基金司帐账簿上的来往纪录皆备 一致。若是来往纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不齐全或不真正， 由此导致的吃亏由基金的司帐包袱方承担。基金管制东说念主每一来往日以两边招供的 形貌在当日沿途来往罢了后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关系各方按时进行账实查对。   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的证券数目和种类。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                   托管公约   两边可协商遴选电子对账形貌进行账目查对。 （四）申购、赎回、调遣敞开式基金的资金清理和数据传递的时候、才略及托管 公约当事东说念主的包袱界定   （1）基金份额申购、赎回的说明，清意义基金管制东说念主指定的登记机构负责。   （2）基金管制东说念主应将每个敞开日的申购、赎回、调遣敞开式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金管制东说念主打发传递的申购、赎回、调遣敞开式基金的数据真 实性、准确性、齐全性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据 基金管制东说念主指示实时划付赎回及调遣款项。   （3）基金管制东说念主应在 T＋2 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账户。 如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时见告基金管制东说念主遴选措施进行催收， 由此给基金形成吃亏的，由包袱方承担。基金管制东说念主负责向包袱方追偿基金的损 失。   （4）基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主发送赎回及调遣资金的划拨指示。基 金托管东说念主依据划款指示划至基金管制东说念主指定账户。基金管制东说念主应实时见告基金托 管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此形成的吃亏，由包袱方承担。基金管 理东说念主负责向包袱方追偿基金的吃亏。 （五）基金收益分拨的清理交收安排   （1）基金管制东说念主决定收益分拨决议并见告基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 后公告。   （2）基金托管东说念主和基金管制东说念主对基金收益分拨进行账务处理并查对后，基 金管制东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东说念主指定账户。   （3）基金管制东说念主不才达分成款支付指示时，应给基金托管东说念主留出必需的划 款时候。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                  托管公约 八、基金钞票净值策划和司帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的策划与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金管制东说念主应每使命日对基金钞票估值，但基金管制东说念主根据法律法则或基金 合同的章程暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《中国证监会对于 证券投资基金估值业务的指暗示见》过头他法律、法则的章程。基金钞票净值和 万般基金份额净值由基金管制东说念主负责策划，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每 个使命日来往罢了后策划当日的基金钞票净值和万般基金份额净值，以约定形貌 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策划恶果复核后，将复核恶果反馈给基金 管制东说念主，由基金管制东说念主按章程对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来往所市集挂牌转让的钞票支抓证券和私募债券，遴选估值本事 确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，以活跃市集上未经调节的报价看成计量日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调节以说明计量日的公允 价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，遴选估值本事确定其公允 价值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 值。 认利息收入。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                   托管公约 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   基金管制东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、才略 以及关系法律法则的章程或者未能充分真贵基金份额抓有东说念主利益时，发现方应及 时见告对方，以约定的方法、才略和关系法律法则的章程进行估值，以真贵基金 份额抓有东说念主的利益。   基金钞票净值策划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。因此，就与本 基金接洽的司帐问题，本基金的司帐包袱方是基金管制东说念主。如经关系各方在对等 基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，基金管制东说念主有权按照其对基金净值 的策划恶果对外给以公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的吃亏以及因该交 易日基金净值策划顺延乖张而引起的吃亏，由基金管制东说念主负责赔付。 （二）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户基金份额净值。 （三）净值差错处理   当发生净值策划乖张时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主 和基金形成吃亏的，由基金管制东说念主对基金份额抓有东说念主或者基金先行支付补偿 金。基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的包袱，经说明后 按以下条件进行补偿。   （1）如遴选本公约第八章第（一）条“基金钞票净值及基金份额净值的计 算与复核”中估值方法的第 1－4、6 项进行处理时，若基金管制东说念主净值策划出错， 基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额抓有东说念主吃亏的，应根据法律 法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额， 由基金管制东说念主与基金托管东说念主按照顾制费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任；   （2）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策划恶果，天然屡次重 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                 托管公约 新策划和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东说念主的策划恶果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的吃亏以 及因该来往日基金钞票净值策划顺延乖张而引起的吃亏，由基金管制东说念主负责赔付， 基金托管东说念主不负补偿包袱；   （3）基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 5 项进行估值时，所形成的 缺点不看成基金份额净值乖张处理。   由于来往所及登记结算公司发送的数据乖张，国度司帐战略变更、市集法则 变更或由于其他不可抗力原因等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、 稳健、合理的措施进行检查，然而未能发现该乖张的，由此形成的基金钞票估值 乖张，基金管制东说念主和基金托管东说念主罢免补偿包袱。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当 积极遴选必要的措施摒除或镌汰由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法则或证监会有新的章程，则按新的章程践诺； 若是行业有通行作念法，在不相背法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。 （四）基金司帐轨制   按国度接洽部门制定的司帐轨制践诺。 （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记 账方法和司帐处理原则，分手独飞快建树、登录和撑抓本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。 （六）司帐数据和财务辩论的查对   两边应每个来往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并更动，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的策划和公告的，以基金管制东说念主的账册为 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                  托管公约 准。 （七）基金按时论说的编制和复核      基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分手独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。按时辩论文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个使命日内完成；中期论说在基金 司帐年度前 6 个月罢了后的两个月内公告；年度论说在司帐年度罢了后三个月内 公告。基金合同奏效后，基金管制东说念主应至少每年更新并公告一次基金招募证明书、 基金家具贵府摘抄。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真形貌将接洽报表提 供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个使命日内进行复核，并将复核恶果实时书面通 知基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度报表完成当日，以约定形貌将接洽报表提供基 金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个使命日内进行复核，并将复核恶果反馈给基金管制 东说念主。基金管制东说念主在更新招募证明书完成当日，将接洽论说提供基金托管东说念主，基金 托管东说念主在收到后实时进行复核，并将复核恶果反馈给基金管制东说念主。基金管制东说念主在 中期论说完成当日，将接洽论说提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内 进行复核，并将复核恶果反馈给基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度论说完成当日， 将接洽论说提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核恶果 反馈给基金管制东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理 形貌为准。若是基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就关系报表 达成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度论说、中期论说或年度论说复核完毕后，可 以出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的形貌说明，以备有权机构对关系 文献审核检查。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东说念主进行分拨。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                   托管公约 （一）基金收益分拨应该恰当基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如下：   （1）在恰当接洽基金分成条件的前提下，基金管制东说念主不错根据施行情况进 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨；   （2）本基金收益分拨形貌分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨形貌是现款分成；   （3）基金收益分拨后万般基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基 准日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值；   （4）本基金团结类别内每一基金份额享有同中分拨权；   （5）法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   在不相背法律法则及基金合同的章程、且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不 利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在中国证监会允许的 条件下调节基金收益的分拨原则，不需召开基金份额抓有东说念主大会。 （二）基金收益分拨决议实在定与公告      基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定，基金管 理东说念主应实时在章程前言公告。基金管制东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示， 基金托管东说念主按指示将收益分拨的沿途资金划入基金管制东说念主的指定账户，并由基金 管制东说念主负责分拨。基金收益分拨决议须载明基金收益的界限、基金收益分拨对象、 分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、分拨形貌、支付形貌及接洽手续费等内 容。 （三）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的章程。 十、基金信息露馅 （一）守密义务      除按照《基金法》、《基金合同》、《信息露馅办法》及中国证监会对于基 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                    托管公约 金信息露馅的接洽章程进行露馅除外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对公开露馅前的 基金信息、从对方得回的业务信息过头他不宜公开露馅的基金信息应予守密，不 得向任何第三方清晰。法律法则另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：   （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被露馅、清晰或公 开；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为征服和效率法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息露馅或公开。 （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金信息露馅中的职责和信息露馅才略   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法则、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息露馅职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、彼 此监督，保证其履行按照法定形貌和时限露馅的义务。   本基金信息露馅的文献，包括《基金合同》章程的按时论说、临时论说、基 金净值信息及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金管制东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本公约第八章第（六）条的章程对关系论说进行复核。基金 年报中的财务司帐论说经恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审 计后方可露馅。   本基金的信息露馅公告，必须在章程前言发布。 （三）暂停或蔓延信息露馅的情形      （1）基金投资所触及的证券来往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；      （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；      （3）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集 价钱且遴选估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 一致暂停估值的；   （4）法律法则矩程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 （四）基金托管东说念主论说 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                  托管公约   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的接洽章程出具基金托管情况论说。 基金托管东说念主论说证明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管制东说念主履行《基金合同》的 情况，是基金中期论说和年度论说的构成部分。 （五）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募证明书的章程进行信息露馅，详见招募证明书的章程。 十一、基金用度   （一）基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费率为年费率 0.30%。   在时常情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值 0.30%的年费率计提。计 算方法如下：        H＝E×年管制费率÷曩昔天数        H 为逐日应计提的基金管制费        E 为前一日基金钞票净值   基金管制费逐日计提，按月支付。于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中 一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支 付的，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.10%。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值 0.10%的年费率计提。计 算方法如下：        H=E×年托管费率÷曩昔天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。于次月首日起 5 个使命日内从基金钞票中 一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支 付的，支付日历顺延。   （三）C 类、E 类基金份额的销售处事费 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                     托管公约   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费。本基金 C 类基金份额销售处事费 按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。本基金 E 类基金 份额销售处事费按前一日 E 类基金份额的基金钞票净值的 0.10%年费率计提。销 售处事费计提的策划方法如下：   H＝E×该类基金份额销售处事费年费率÷曩昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类、E 类基金份额的基金销售处事费逐日策划，逐日累计至每月月末，按 月支付，于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募证明书的章程。   （五）从基金钞票中列支基金管制东说念主的管制费、基金托管东说念主的托管费、销 售处事费之外的其他基金用度，应当依据接洽法律法则、《基金合同》的章程 践诺；基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或 基金财产的吃亏，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。基金合同奏效之前的讼师费、司帐师费和信息露馅用度等不得从基金财产 中列支；基金托管东说念主对不恰当《基金法》、《运作办法》等接洽章程以及《基 金合同》的其他用度有权拒却践诺。若是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背接洽 法律法则的接洽章程和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支费 用，有权要求基金管制东说念主作念出版面解释，若是基金托管东说念主以为基金管制东说念主无正 当或合理的意义，不错拒却支付。 十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金管制东说念主可寄予基金登记机构登记和撑抓基金份额抓有东说念主名册。基金份额 抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金召募期罢了时的基金份额抓有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                    托管公约 东说念主名册、每年临了一个来往日的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负责编制 和撑抓，并对基金份额抓有东说念主名册的真正性、齐全性和准确性负责。   基金管制东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额抓有东说念主名册。      （一）基金管制东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》隔断日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；      （二）基金管制东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个使命日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；      （三）基金管制东说念主于每年临了一个来往日后 10 个使命日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；      （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管制东说念主商 议一致后，由基金管制东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版阵势妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应征服守密义务。法律法则或监管法则另有章程 的，从其章程。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善撑抓基金份额 抓有东说念主名册，应按接洽法则矩程各自承担相应的包袱。 十三、基金接洽文献档案的保存      基金管制东说念主应保存基金财产管制业务举止的纪录、账册、报表和其他关系资 料，基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵府。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始把柄、记账把柄、基金 账册、司帐论说、来往纪录和弥留合同等，保存期限不少于 15 年，法律法则或 监管法则另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、公约传真给基 金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基金 的接洽文献。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                   托管公约 十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金管制东说念主的更换   （1）基金管制东说念主职责隔断的条件   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔断：   （2）基金管制东说念主的更换才略   原基金管制东说念主职责隔断后，基金份额抓有东说念主大会需在六个月内选任新基金管 理东说念主。在新基金管制东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管制东说念主。 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效； 金管制东说念主； 抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的接洽章程在章程前言公告； 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续，临 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接收。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                   托管公约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主接洽的称呼字样。   （3）原基金管制东说念主职责隔断后，新基金管制东说念主或临时基金管制东说念主接受基金 管制业务前，原基金管制东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安全， 分歧基金份额抓有东说念主的利益形成吃亏，并有义务协助新基金管制东说念主或临时基金管 理东说念主尽快归附基金财产的投资运作。 （二）基金托管东说念主的更换   （1）基金托管东说念主职责隔断的条件   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （2）基金托管东说念主的更换才略   原基金托管东说念主职责隔断后，基金份额抓有东说念主大会需在六个月内选任新基金托 管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的接洽章程在章程前言公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管制东说念主核 对基金钞票总值； 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                   托管公约 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。      （3）原基金托管东说念主职责隔断后，新基金托管东说念主或临时基金托管东说念主接受基金 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管制东说念主需遴选审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额抓有东说念主的利益形成吃亏，并有义务协助新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主尽快交代基金钞票。 （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换   原基金管制东说念主和原基金托管东说念主分手按上述才略职责隔断后，基金份额抓有东说念主 大会需在六个月内选任新基金管制东说念主和新基金托管东说念主。在新基金管制东说念主和新基金 托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管制东说念主和临时基金托管东说念主。   （1）提名：若是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分手按上述才略进行；   （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金 托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的接洽章程在规 定前言上联接公告。 十五、抨击行动      本公约项下的基金管制东说念主和基金托管东说念主抨击行动如下： （一）《基金法》第二十条、第三十八条抨击的行动。 （二）除作恶律法则及中国证监会另有章程，托管公约当事东说念主用基金财产从事 《基金法》第七十三条抨击的投资或举止。 （三）除《基金法》过头他接洽法则、《基金合同》及中国证监会另有章程，基 金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按接洽法则矩程的 形貌公开露馅的信息，对他东说念主清晰。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                托管公约 （五）基金管制东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主践诺指示留出敷裕时候的情况下，基金托 管东说念主对基金管制东说念主恰当法律法则、               《基金合同》、本公约的指示拖延或拒却践诺。 （七）除根据基金管制东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主动用或处 分基金财产。 （八）基金管制东说念主与基金托管东说念主为团结机构，相互出资或者抓有股份。基金托管 东说念主、基金管制东说念主在行政上、财务上莫得相互独处，其高等基金管制东说念主员或其他从 业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资遗弃中抨击投资的行动。 （十）法律法则、《基金合同》和本公约抨击的其他行动。 法律法则和监管部门取消上述抨击性章程的，则本基金不受上述关系遗弃。 十六、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的清理 （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何蹧蹋。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。 （二）基金托管公约的隔断   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主终结、照章被撤消、歇业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东说念主承袭基金财产；   （3）基金管制东说念主终结、照章被撤消、歇业，被照章取消基金管制阅历或因 其他事由形成其他基金管制东说念主承袭基金管制权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则矩程的 隔断事项。 （三）基金财产的清理 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                  托管公约   （1）基金财产清理组   在基金财产清理组承袭基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基 金合同》和本公约的章程无间履行保护基金钞票安全的职责。 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （2）基金财产清理才略 告出具法律倡导书；   （3）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （4）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （5）基金剩余财产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                  托管公约   （6）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论说登载在章程网站上，并将清表面说教导性公告登载在章程报刊上。   （7）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 十七、爽约包袱 （一）基金管制东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不恰当约定的，应当 承担爽约包袱。 （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》章程 或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当分手对 各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主造 成损伤的，应当承担连带补偿包袱，对吃亏的补偿，仅限于平直吃亏，一方承担 连带包袱后有权根据另一方缺点进度向另一方追偿。然而发生下列情况，当事东说念主 不错免责：   （1）基金管制东说念主和/或基金托管东说念主按照中国证监会的章程或那时灵验的法律 法则看成或不看成而形成的吃亏等；   （2）基金管制东说念主由于按照《基金合同》章程的投资原则而投资或不投资而 形成的吃亏等；   （3）不可抗力。 （三）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主形成吃亏的，高兴担补偿 包袱。 （四）爽约行动虽已发生，但本托管公约概况无间履行的，在最大限制地保护基 金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当无间履行本公约。 （五）本公约所指吃亏均为平直吃亏。 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金                   托管公约 十八、争议惩办形貌   关系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，应通 过友好协商或者协调惩办。托管公约当事东说念主不肯通过协商、协调惩办或者协商、 协调不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济交易仲裁委员会， 根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾 的，并对关系各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，关系各方当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，无间 赤诚、奋发、守法地履行《基金合同》和本公约章程的义务，真贵基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律统辖。 十九、基金托管公约的效力 （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管公约草 案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当 事东说念主两边根据中国证监会的倡导修改托管公约草案。托管公约以经中国证监会 注册的文本为认真文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。基金托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理恶果报中国证 监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管公约一式 6 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外，基金 管制东说念主和基金托管东说念主分手抓有 2 份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项 本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、接洽法律法则等章程协商办理。 二十一、基金托管公约的签订 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金        托管公约 华安鼎丰债券型发起式证券投资基金       托管公约